劳动部关于职工退休、退职后可否享受探亲假待遇的复函

上一篇: 劳动部关于劳动服务公司发展和建设中若干问题的意见
下一篇: 福建省人民政府关于省级劳动模范管理暂行办法

国务院


期货交易管理暂行条例

（1999年5月25日国务院第十八次常务会议通过1999年6月2日中华人民共和国国务院令第267号发布自1999年9月1日起施行）


第一章　总则

　　第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序
，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，制定本条例。
　　第二条从事期货交易及其相关活动的，必须遵守本条例。
　　第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止
欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
　　第四条期货交易必须在期货交易所内进行。禁止不通过期货交易所的场外期货交
易。
　　第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对期货市场实行集中统
一的监督管理。

第二章　期货交易所

　　第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。
　　未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。
　　第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易
所以其全部财产承担民事责任。
　　第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。取得
期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳会员资格费。
　　期货交易所会员由期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员组成。
　　第九条期货交易所设理事会。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举
产生。
　　期货交易所设总经理、副总经理，由中国证监会任免。总经理为期货交易所的法
定代表人。
　　第十条有证券法第一百零一条规定的情形或者中国证监会规定的其他情形的，不
得担任期货交易所的高级管理人员、财务会计人员。
　　第十一条期货交易所的工作人员应当忠实履行职务，不得以任何方式为自己从事
期货交易，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息获得非法利益。
　　第十二条期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的
情形时，应当回避。
　　第十三条期货交易所的工作人员在任职期间或者离开期货交易所未满一年的，不
得在该期货交易所的会员单位任职。
　　国家公务员不得在期货交易所任职。
　　第十四条期货交易所履行下列职能：
　　（一）提供期货交易的场所、设施和服务；
　　（二）设计期货合约、安排期货合约上市；
　　（三）组织、监督期货交易、结算和交割；
　　（四）保证期货合约的履行；
　　（五）制定和执行本条例第三十五条规定的风险管理制度；
　　（六）中国证监会规定的其他职能。
　　第十五条期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职
能无关的业务。
　　禁止期货交易所直接或者间接参与期货交易。
　　第十六条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和
程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告中国证监会：
　　（一）提高保证金；
　　（二）调整涨跌停板幅度；
　　（三）限制会员或者客户的最大持仓量；
　　（四）暂时停止交易；
　　（五）采取其他紧急措施。
　　前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵市场并严重扭曲价格形成的行为或者
不可抗力的突发事件以及中国证监会规定的其他情形。
　　异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
　　第十七条期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
　　（一）制定或者修改章程、业务规则；
　　（二）上市、中止、取消或者恢复期货交易品种；
　　（三）上市、修改或者终止期货合约；
　　（四）中国证监会规定的其他情形。
　　第十八条期货交易所的所得收益应当按照国家有关规定管理和使用，不得分配给
会员，不得挪作他用。
　　期货交易所的税后所得按照国家有关规定提取公益金后，应当全部转作公积金，
用于弥补以后年度发生的亏损。
　　第十九条期货交易所的合并、分立，由中国证监会审批。
　　第二十条期货交易所因下列情形之一解散：
　　（一）章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续；
　　（二）会员大会决定解散；
　　（三）中国证监会决定关闭。
　　期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会审批。

第三章　期货经纪公司

　　第二十一条设立期货经纪公司，应当符合公司法的规定，并应当具备下列条件：
　　（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；
　　（二）主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格；
　　（三）有固定的经营场所和合格的交易设施；
　　（四）有健全的管理制度；
　　（五）中国证监会规定的其他条件。
　　第二十二条设立期货经纪公司，必须经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的
期货经纪业务许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。
　　未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得从事期货经纪业务，不得在其名称
中使用“期货经纪”、“期货代理”或者其他类似字样。
　　第二十三条期货经纪公司根据业务需要可以设立营业部，作为分支机构。设立营
业部应当符合中国证监会规定的条件，经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的经
营许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。
　　营业部在期货经纪公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承
担。
　　第二十四条期货经纪公司接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交
易结果由客户承担。
　　第二十五条期货经纪公司除接受客户委托，从事期货交易所上市期货合约的买卖
、结算、交割及相关服务业务外，不得从事其他业务。
　　期货经纪公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
　　第二十六条期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家
工商行政管理局办理变更登记：
　　（一）变更法定代表人；
　　（二）变更注册资本；
　　（三）变更股东或者股权结构；
　　（四）变更住所或者营业场所；
　　（五）变更或者终止营业部；
　　（六）中国证监会规定的其他情形。
　　第二十七条期货经纪公司因下列情形之一解散的，应当结清受委托的业务，并依
法返还客户的保证金：
　　（一）营业期限届满，股东会决定不再延续；
　　（二）股东会决定解散；
　　（三）因合并或者分立需要解散；
　　（四）破产；
　　（五）中国证监会决定关闭。
　　期货经纪公司因前款第（一）项、第（二）项、第（三）项情形解散的，由中国
证监会审批。
　　期货经纪公司解散，应当在国家工商行政管理局办理注销登记。

第四章　期货交易基本规则

　　第二十八条在期货交易所内进行期货交易的，必须是期货交易所会员。期货经纪
公司会员只能接受客户委托从事期货经纪业务，非期货经纪公司会员只能从事期货自
营业务。
　　期货交易所会员应当委派出市代表进入交易场所内进行期货交易。出市代表只能
接受本会员单位的交易指令，不得接受其他单位、个人的交易指令或者为其提供咨询
意见，不得为自己进行期货交易。
　　第二十九条期货经纪公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示
风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
　　期货经纪公司不得向客户作获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险，不
得接受公司、企业或者其他经济组织以个人的名义委托进行期货交易，不得将受托业
务进行转委托或者接受转委托业务。
　　第三十条下列单位和个人不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其
进行期货交易：
　　（一）金融机构、事业单位和国家机关；
　　（二）中国证监会的工作人员；
　　（三）期货市场禁止进入者；
　　（四）未能提供开户证明文件的单位；
　　（五）中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
　　第三十一条客户可以通过书面、电话或者中国证监会规定的其他方式，向期货经
纪公司下达交易指令。
　　客户的交易指令应当明确、全面。
　　第三十二条期货经纪公司根据客户的交易指令，为其进行期货交易。期货经纪公
司不得未经客户委托或者不按照客户委托范围，擅自进行期货交易。
　　第三十三条期货经纪公司向客户提供的期货市场行情应当真实、准确，不得隐瞒
重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
　　第三十四条期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓
量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的信息，并保证信息的真实、
准确。期货交易所不得公布价格预测信息。
　　第三十五条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
　　（一）保证金制度；
　　（二）每日结算制度；
　　（三）涨跌停板制度；
　　（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
　　（五）风险准备金制度；
　　（六）中国证监会规定的其他风险管理制度。
　　第三十六条期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货经纪公
司向客户收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准，并应当与自有资金分开，
专户存放。
　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有；期货交易所除用于会员的交易
结算外，严禁挪作他用。
　　期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有；期货经纪公司除按照中国证
监会的规定为客户向期货交易所交存保证金、进行交易结算外，严禁挪作他用。
　　期货经纪公司应当为每一个客户单独开立专门帐户、设置交易编码，不得混码交
易。
　　第三十七条期货交易所、期货经纪公司应当按照中国证监会、财政部的规定提取
、管理和使用风险准备金，不得挪用。
　　第三十八条期货交易所向会员、期货经纪公司向客户收取交易手续费，应当按照
国务院有关部门的统一规定执行。
　　第三十九条期货交易实行集中竞价，按照价格优先、时间优先的撮合成交原则进
行。
　　第四十条期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
　　期货交易所实行每日结算制度。期货交易所应当在当日收市后及时将结算结果通
知会员。
　　期货经纪公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及
时通知客户。
　　第四十一条期货交易所会员的保证金不足时，该会员必须追加保证金。会员未在
期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，期货交易所应当将该会员的期货合约强
行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
　　期货经纪公司在客户保证金不足而客户又未能在期货经纪公司统一规定的时间内
及时追加时，应当将该客户的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失
由该客户承担。
　　第四十二条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。期货交易所不得限制
实物交割总量。
　　交割仓库由期货交易所指定。期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的
权利和义务。
　　第四十三条交割仓库不得有下列行为：
　　（一）出具虚假仓单；
　　（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；
　　（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；
　　（四）参与期货交易；
　　（五）中国证监会规定的其他行为。
　　第四十四条会员在期货交易中违约的，先以该会员的保证金承担违约责任；保证
金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得
对该会员的相应追偿权。
　　客户在期货交易中违约的，期货经纪公司比照前款规定执行。
　　第四十五条期货交易所、期货经纪公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完
整和安全。
　　第四十六条任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的谣言，不得恶意串
通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
　　第四十七条任何单位或者个人不得使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
　　金融机构不得为期货交易融资或者提供担保。
　　第四十八条国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业进行期货交易，
限于从事套期保值业务，并应当遵守下列规定：
　　（一）进行期货交易的品种限于其生产经营的产品或者生产所需的原材料；
　　（二）期货交易总量应当与其同期现货交易总量相适应；
　　（三）中国证监会的其他规定。
　　前款企业从事套期保值业务的，应当向期货交易所或者期货经纪公司出具其法定
代表人签署的文件，并经期货交易所或者期货经纪公司依照前款规定审核同意。
　　第四十九条未经批准，任何单位或者个人不得直接或者间接从事境外期货交易。
确需利用境外期货市场进行套期保值的，由中国证监会会同国务院有关部门审核，报
国务院批准后，颁发境外期货业务许可证。
　　禁止期货经纪公司从事境外期货交易。

第五章　监督管理

　　第五十条期货交易所和期货经纪公司应当定期向中国证监会报送财务会计报表、
有关资料和审计报告。
　　第五十一条中国证监会可以随时检查期货交易所、期货经纪公司的业务、财务状
况，有权要求期货交易所、期货经纪公司提供有关资料，有权要求期货交易所提供会
员、期货经纪公司提供客户的有关情况和资料；必要时，可以检查会员和客户与期货
交易有关的业务、财务状况。
　　中国证监会在检查中，发现有违法嫌疑的，可以调取、封存有关文件、资料，并
应当在规定的期限内及时作出处理决定。
　　中国证监会的工作人员在检查时，应当出示合法证件。
　　第五十二条中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对
期货交易所、期货经纪公司、会员和客户在商业银行或者其他金融机构开立的单位存
款帐户可以进行查询；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以申请司法
机关予以冻结。有关单位和个人应当给予支持、配合。
　　第五十三条当期货市场出现异常情况时，中国证监会可以采取必要的风险处置措
施。
　　第五十四条中国证监会对期货交易所和期货经纪公司的高级管理人员和其他期货
从业人员实行资格认定制度。
　　第五十五条期货交易所应当依照本条例和中国证监会的规定，建立、健全各项规
章制度，加强对期货交易所交易活动的风险控制和对会员以及期货交易所工作人员的
监督管理。
　　期货经纪公司应当建立、健全内部业务管理规则，加强对客户资信情况的审查，
并应当按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
　　第五十六条期货交易所总经理离任时，期货交易所应当聘请具有从事相关业务审
计资格的中介机构对其进行离任审计。中国证监会认为必要时，可以指定中介机构进
行离任审计。

第六章　罚则

　　第五十七条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得
：
　　（一）违反规定接纳会员的；
　　（二）违反规定收取交易手续费的；
　　（三）违反规定使用、分配收益的；
　　（四）不按照规定公布信息的；
　　（五）不按照规定向中国证监会履行报告义务的；
　　（六）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；
　　（七）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
　　（八）限制会员实物交割总量的；
　　（九）任用不具备资格的期货从业人员的；
　　（十）有违反中国证监会规定的其他行为的。
　　期货交易所有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
　　期货交易所有本条第一款第（二）项所列行为的，应当责令退还多收取的交易手
续费。
　　第五十八条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得
，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，
处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：
　　（一）未经批准，擅自制定或者修改章程、业务规则的；
　　（二）未经批准，擅自上市、中止、取消或者恢复期货交易品种的；
　　（三）未经批准，擅自上市、修改或者终止期货合约的；
　　（四）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；
　　（五）直接或者间接参与期货交易，或者从事与其职能无关的业务的；
　　（六）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
　　（七）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
　　（八）未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；
　　（九）拒绝或者妨碍中国证监会监督检查的；
　　（十）有违反中国证监会规定的其他行为的。
　　期货交易所有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
　　第五十九条期货经纪公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所
得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的
，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业
务许可证：
　　（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；
　　（二）接受公司、企业或者其他经济组织以个人名义委托进行期货交易的；
　　（三）将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的；
　　（四）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
　　（五）从事期货自营业务或者违反本条例规定的其他业务的；
　　（六）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；
　　（七）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
　　（八）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
　　（九）任用不具备资格的期货从业人员的；
　　（十）未经批准设立营业部的；
　　（十一）未经批准办理变更事项的；
　　（十二）伪造、变造、出租、出借、买卖期货经纪业务许可证和经营许可证的；
　　（十三）违反规定进行混码交易的；
　　（十四）拒绝或者妨碍中国证监会监督检查的；
　　（十五）有违反中国证监会规定的其他行为的。
　　期货经纪公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人
员给予纪律处分，并处1万元以上5万元以下的罚款。
　　第六十条期货经纪公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收
违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1
0万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期
货经纪业务许可证：
　　（一）不按照规定向客户出示风险说明书，向客户作获利保证或者与客户约定分
享利益、共担风险的；
　　（二）未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货交易的；
　　（三）提供虚假的期货市场行情、信息，或者使用其他不正当手段，诱骗客户发
出交易指令的；
　　（四）向客户提供虚假成交回报的；
　　（五）未将客户交易指令下达到期货交易所内的；
　　（六）挪用客户保证金的；
　　（七）有中国证监会规定的其他欺诈客户的行为的。
　　期货经纪公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人
员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责
任。
　　任何单位或者个人编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的
，比照本条第一款、第二款的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十一条期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员
，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或
者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处
违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万
元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十二条任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正
，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得
不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任
：
　　（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续
买卖期货合约，操纵期货交易价格的；
　　（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货
交易价格或者期货交易量的；
　　（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；
　　（四）为影响期货市场行情囤积实物的；
　　（五）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格的行为的。
　　单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪
律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
　　第六十三条交割仓库有本条例第四十三条所列行为之一的，责令改正，给予警告
，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得
不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停
或者取消其交割仓库资格；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
。
　　第六十四条国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业违反本条例规定
进行期货交易的，任何单位或者个人使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予
警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法
所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他
直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十五条任何单位或者个人违反本条例规定，擅自从事境外期货交易的，予以
取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法
所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款，并给予降级直至开除的纪律处分；
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货经纪公司，或者擅自
从事期货经纪业务的，予以取缔，并依照前款的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑
事责任。
　　第六十六条期货交易所的工作人员在任职期间或者离开期货交易所未满一年，在
该期货交易所的会员单位任职的，或者泄露知悉的国家秘密和会员、客户商业秘密的
，给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六十七条任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布
该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
　　第六十八条中国证监会的工作人员泄露知悉的国家秘密以及会员、客户商业秘密
，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂，构成犯罪的，依法追究刑事责任
；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
　　第六十九条对期货交易所及其会员、期货经纪公司及其客户、期货从业人员、交
割仓库的行政处罚，由中国证监会决定；对其他单位或者个人的行政处罚，由有关部
门依照法定职权决定。

第七章　附则

　　第七十条本条例下列用语的含义：
　　（一）“期货交易”，是指在期货交易所内集中买卖某种期货合约的交易活动。
　　（二）“期货合约”，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时
间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
　　（三）“保证金”，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证
履约。
　　（四）“结算”，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状
况进行的资金清算。
　　（五）“交割”，是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双
方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。
　　（六）“平仓”，是指期货交易者买入或者卖出与其所持期货合约的品种、数量
及交割月份相同但交易方向相反的期货合约，了结期货交易的行为。
　　（七）“持仓量”，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
　　（八）“持仓限额”，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。
　　（九）“仓单”，是指交割仓库开出并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
　　（十）“撮合成交”，是指期货交易所的计算机交易系统对交易双方的交易指令
进行配对的过程。
　　（十一）“涨跌停板”，是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者
低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
　　（十二）“内幕信息”，是指可能对期货市场价格产生重大影响的尚未公开的信
息，包括：中国证监会及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政
策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、
客户的资金和交易动向以及中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要
信息。
　　（十三）“内幕信息的知情人员”，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地
位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：
期货交易所的理事长、副理事长、总经理、副总经理等高级管理人员以及其他由于任
职可获取内幕信息的从业人员，中国证监会的工作人员和其他有关部门的工作人员以
及中国证监会规定的其他人员。
　　第七十一条本条例自1999年9月1日起施行。



中共阳泉市委办公室 山西省阳泉市人民政府办公室


阳办发[2000]72号


中共阳泉市委办公室
阳泉市人民政府办公室

关于印发《阳泉市党风廉政建设责任制考核实施办法》的通知

各县区委、人民政府，市委各部委，市直各委、办、局，
各大中型企业，各人民团体，
《阳泉市党风廉政建设责任制考核实施办法》已经市
委、市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。


中共阳泉市委办公室
阳泉市人民政府办公室
二ООО年十月三十日


阳泉市党风廉政建设责任制
考核实施办法

第一条 为保证党风廉政建设责任制的贯彻落实，促
进全市的党风廉政建设和反腐败工作，根据中共中央、国
务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》（中发
[1998]16号，以下简称《规定》）和省委、省政府《贯彻
落实中共中央、国务院〈关于实行党风廉政建设责任制的
规定〉的实施办法》（晋发[1999]13号）和市委、市政府
《贯彻落实中共中央、国务院〈关于实行党风廉政建设责
任制的规定〉的实施意见》（阳发[1999]27号）的规定和
要求，特制定本考核实施办法。
第二条 考核要坚持以下原则：实事求是；分级负责，
下考一级；定性考评与定量考核相结合。
第三条 考核对象为各级党政领导班子及其领导成
员。
第四条 考核内容。
（一）建立健全各项规章制度情况
根据中发[1998]16号和晋发[1999]13号及阳发
[1999]27号文件要求，成立党风廉政建设责任制领导组，
并能定期召开会议，研究决定执行党风廉政建设责任制遇
到的重大问题和重要事项；建立健全本地、本部门、本单
位、本系统的党风廉政建设责任制；党风廉政建设工作有
计划安排，有任务分解，有督促检查和责任考核、责任追
究等制度、措施，每半年有抓党风廉政建设工作情况的书
面报告，年终有总结报告；领导班子成员分工明确，责任
落实。
（二）完成党风廉政建设和反腐败工作任务的情况
按照中发[1998]16 号和晋发[1999]13号及阳发[1999]
27号文件规定的责任内容，根据当年党风廉政建设和反腐
败的具体任务，结合自身实际，组织和落实领导干部廉洁
自律、查处违纪违法案件、纠正部门和行业不正之风、从
源头上预防和治理腐败等各项工作，特别是要突出抓好以
下四个方面的责任追究：因没有履行党风廉政建设责任制
而出现重大经济损失、重大事故和恶性事件。不正之风严
重，群众反映强烈，长期得不到治理。领导干部的配偶、
子女利用领导干部职权和职务上的影响获取非法利益，造
成恶劣影响。对领导成员按照任务分解中所承担的具体内
容进行考核。
（三）领导班子成员遵守政治纪律和廉洁自律规定的
情况
领导班子成员带头讲学习、讲政治、讲正气，自觉遵
守政治纪律，保证政令畅通；贯彻执行《廉政准则》和廉
洁自律的各项规定，按时召开民主生活会，按照要求认真
自查自纠；教育管理好家庭成员和身边工作人员，防止发
生违纪违法和不廉洁问题。
第五条 组织实施。
对各级党政领导班子和领导干部党风廉政建设责任制
执行情况的考核，要在党委统一领导下进行，由各级纪委
牵头，党委、政府办公室和组织、宣传、人事、监察等有
关部门参加，实行逐级考核。市委、市政府考核县、区和
市直属机关各部门党政领导班子及其成员；县区委、政府
考核乡镇和县区直属机关各部门领导班子及其成员。
考核一般在每年11下旬进行。专项考核与领导班子和
领导干部的实绩考核、工作目标考核、年度考核同步进行
时，纪检监察机关要抽调相应的力量参与，重点负责党风
廉政建设责任制考核。专项考核单独进行时，考核的时间
要在干部整体实绩考核之前，以便于将考核结果纳入总体
考核之中。
除进行年度考核外，各级纪检监察机关还要加强对落
实党风廉政建设责任制情况的日常检查监督，每季度要组
织一次专门检查，日常检查监督情况要作为年终考核评价
的重要依据。
第六条 考核标准。
分为优秀、良好、合格、不合格4个档次。各档次评
定的具体标准为：
（一）领导班子
1、优秀：①真正把党风廉政建设和反腐败工作摆上重
要位置，做到与经济建设、精神文明建设和其他业务工作
紧密结合，一起部署、一起落实、一起考核。②能结合本
地、本系统、本单位的实际抓好党风廉政建设和反腐败斗
争，工作积极主动，有开创性。③党政领导班子的正职在
该年度的责任考核中被评为优秀档次，班子其他成员全部
被评为良好以上档次。④党政领导班子及其成员在年度内
无违纪违法行为；对本地、本部门发生的重大违纪违法问
题，能态度坚决、旗帜鲜明地配合有关部门查处。⑤在年
度考核民主测评中，干部群众对党政领导班子落实党风廉
政建设责任制情况的满意率达到80%以上。
2、良好：①能把党风廉政建设和反腐败工作摆上重要
位置，基本做到与经济建设、精神文明建设和其他业务工
作紧密结合，一起部署、一起落实、一起考核。②能结合
本地、本系统、本单位的实际抓好党风廉政建设和反腐败
工作。③党政领导班子成员全部被评为良好以上档次。④
党政领导班子及其成员在该年度内无违纪违法行为；对本
地、本部门发生的重大违纪违法问题，能态度坚决地配合
有关部门查处。⑤在年度考核民主测评中，干部群众对党
政领导班子落实党风廉政建设责任制情况的满意率达到70%
以上。
3、合格：①把党风廉政建设和反腐败工作摆上了一定
位置，基本上能与经济建设、精神文明建设和其他业务工
作配合起来抓。②党政领导班子成员在该年度的责任考核
中全部被评为合格以上档次。③党政领导班子及其成员以
及本地、本部门在该年度内无重大违纪违法行为；对本地、
本部门发生的重大违纪违法问题，基本上能认真查处。④
在年度考核民主测评中，干部群众对党政领导班子落实党
风廉政建设责任制情况的满意率达到50%以上。
4、不合格：①没有把党风廉政建设和反腐败工作摆上
重要议程，没有与经济建设、精神文明建设和其他业务工
作一起部署、一起落实、一起考核。②未能结合本地、本
系统、本单位的实际完成好党风廉政建设和反腐败斗争的
各项任务。③党政领导班子成员在该年度的责任考核中有
被评为不合格档次的。④党政领导班子及其成员或本地、
本部门在该年度内发生重大违纪违法问题，未能认真查处，
甚至有包庇行为。⑤在年度考核民主测评中，干部群众对
党政领导班子落实党风廉政建设责任制情况的满意率不达
50%（不含50%）。
（二）领导干部
1、优秀：①认真履行《规定》中对领导干部的责任要
求，工作积极主动，有创造性，对自己职责范围内的党风
廉政建设认真负责，敢抓敢管，坚持原则。②直接管辖的
工作范围内无重大违纪违法案件发生，或对发现的问题能
进行及时、果断的处理。③自觉遵守领导干部廉洁自律各
项规定，无违纪违法问题。④在年度考核中优秀票达到80%
以上。
2、良好：①认真履行《规定》中对领导干部的责任要
求，对自己职责范围内的党风廉政建设认真负责。②直接
管辖范围内无重大违纪违法案件发生，或对发现的问题能
够进行及时、果断的处理。③遵守领导干部廉洁自律的各
项规定，无违纪违法问题。④年度考核中优秀和良好票累
计达到80%以上。
3、合格：①能履行《规定》中对领导干部的责任要求，
对自己职责范围内的党风廉政建设认真负责。②直接管辖
的范围内无重大违纪违法案件发生，或对发现的问题能够
进行处理。③遵守领导干部廉洁自律的各项规定，无违纪
违法问题。④年度考核中优秀和良好票累计达到60%以上。
4、不合格：①不能履行《规定》中对领导干部的责任
要求，对自己职责范围内的党风廉政建设不认真负责。②
对直接管辖的范围内发生的重大违纪违法问题不处理。③
有违反领导干部廉洁自律规定之一的行为或其他违纪违法
问题。④年度考核中不合格票达到30%以上。
评定领导班子和领导干部的档次，可以通过综合分析
各项考核指标进行确定，也可以采取百分考核的方法，按
得分多少确定。
第七条 考核程序。
（一）听取或审阅领导班子和领导干部关于履行党风
廉政建设职责情况的述职或总结汇报。党风廉政建设责任
制考核与干部实绩考核同步进行时，领导班子和每一名班
子成员在述职时都要对照责任分解内容，报告自己履行党
风廉政建设职责情况和遵守廉洁自律规定情况。在接受纪
委组织的专项考核时，领导班子和班子成员都要提供关于
党风廉政建设工作和个人廉洁自律情况的专题汇报材料。
领导班子的述职报告或专题汇报材料，要以党委（党组）
的名义作出，由主要负责同志（一般是班子正职）作述职
报告或向考核组作汇报。
（二）查阅有关资料。查阅范围包括领导班子专门部
署党风廉政建设工作的会议记录，制发的文件，主要领导
关于党风廉政工作的讲话稿、批办的案件和信访件，领导
班子党风廉政建设责任分解和实施责任追究案例情况，领
导班子成员个人重大事项报告、收入申报、礼品登记、乘
车、住房、通讯工具使用等《廉政档案》资料。
（三）组织民主测评。党风廉政建设责任制考核与干
部实绩考核同步进行的，可按有关规定一并进行民主测评。
党风廉政建设责任制考核与干部实绩分步进行的，在适当
范围内对领导班子和领导干部履行党风廉政建设责任制的
情况进行民主测评。
（四）采取召开座谈会或个别座谈的方式听取意见，
了解领导班子及领导成员个人述职报告的真实程度。
第八条 党风廉政建设责任制考核与干部实绩考核同
步进行时，考核组根据考核结果，对照本办法第六条规定
的标准，对被考核单位落实党风廉政建设责任制情况归属
的档次提出初步意见，按干部实绩考核程序，纳入总体考
核之中。在组织专项考核时，考核组提出初步意见后报纪
委，纪委结合平时掌握情况，按干部实绩考核程序，向同
级党委提出等次意见。
第九条 对党风廉政建设工作力度大、效果非常明显
或个人廉洁自律特别突出的，考核组要提出建议，上级党
委（党组）应给予表彰、奖励，并作为提拔使用的依据。
第十条 在党风廉政建设责任制考核中低于“良好”
档次，干部实绩综合评价均不得称“实绩突出”，并分别由
上级党委（党组）主要负责人对该领导班子正职，或由领
导班子正职对该领导成员进行诫勉谈话。领导班子连续两
年被评为“不合格”的，要对该领导班子进行必要的调整，
该班子正职不得继续担任重要职务；领导班子成员连续两
年被评为不合格的，也要进行组织处理。
第十一条 加强监督，严格纪律。
（一）各级纪检监察机关要就责任考核工作建立定期
和不定期的监督检查制度。每年要结合上年度责任考核工
作的开展，对本地、本单位贯彻执行《规定》和实施责任
追究的情况进行一次检查或抽查。还要结合纪检监察工作
的实际，开展日常的督促检查。发现好的先进典型，要及
时总结推广；发现问题要立即纠正，较严重的要提出追究
意见。
（二）严格执行纪律，对不认真履行《规定》中对领
导班子和领导干部责任要求的，或有属《规定》所列应进
行责任追究的六种情形之一的，要按照有关规定和程序，
视情节给予党纪政纪处分，或作出相应的组织处理；涉嫌
犯罪的，要移交司法机关依法追究责任。
第十二条 考核中发现严重问题的，考核组要及时向
党委（党组）报告，由党委（党组）责成纪检监察部门立
案调查。
第十三条 负责考核的部门，要将对被考核的地方、
部门或单位领导班子及其成员执行党风廉政建设责任制的
考核结果、评价材料，报本级党风廉政建设责任制领导组
审定，考核结果、评价材料由各级纪委负责，上报市纪委
党风廉政监督室。
第十四条 本办法适用于全市各级党的机关、人大机
关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关。
人民团体、国有企业、事业单位参照本办法执行。
第十五条 本办法由中共阳泉市纪律检查委员会负责
解释，自发布之日起执行。