航道建设管理规定
交通部
航道建设管理规定(2007年第3号)
中华人民共和国交通部令 2007年第3号
《航道建设管理规定》已于2007年3月12日经第3次部务会议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。
部长 李盛霖
二○○七年四月十一日
航 道 建 设 管 理 规 定
第一章 总 则
第一条为促进航道事业持续、健康发展，加强航道建设监督管理，维护航道建设市场秩序，根据《中华人民共和国航道管理条例》、《建设工程质量管理条例》和《建设工程勘察设计管理条例》，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内从事航道建设活动适用本规定。
本规定所称航道建设活动包括航道整治、航道疏浚和航运枢纽、过船建筑物等航道设施及其他航道附属设施的新建、扩建和改建活动。
第三条航道建设实行统一领导，分级管理制度。
交通部负责全国航道建设的行业管理。具体负责由国家发展改革委批准或核准航道建设项目的项目建议书和可行性研究报告的审核工作，按权限批准项目建议书、可行性研究报告；具体负责国家发展改革委批准或核准以及交通部批准可行性研究报告的航道建设项目的设计文件审批、开工备案、竣工验收以及招标投标等项目实施过程中的监督管理工作。
省级交通主管部门负责本行政区域内航道建设的监督管理。具体负责经省级人民政府有关部门批准的航道建设项目的前期工作和设计文件审批、招标投标、开工备案、竣工验收等项目实施过程中的监督管理工作；负责经省级人民政府核准的航道建设项目的设计文件审批、开工备案和竣工验收工作。
设区的市和县级交通主管部门按照省级人民政府的有关规定负责本行政区域内航道建设项目的监督管理。
第四条航道建设监督管理的职责包括：
（一）监督国家有关航道建设工作方针、政策和法律、法规、规章、技术标准的执行；
（二）监督航道建设项目建设程序的实施；
（三）监督航道建设市场秩序；
（四）监督航道工程质量和工程安全；
（五）监督航道建设资金的使用；
（六）监督廉政建设情况；
（七）指导、检查下级管理部门的监督管理工作；
（八）依法查处航道建设违法行为；
（九）法律、行政法规规定的其他职责。
第五条县级以上交通主管部门应当依照有关法律、法规以及本规定对航道建设实施监督管理。
有关单位和个人应当接受县级以上交通主管部门依法进行的航道建设监督检查，并给与支持及配合，不得拒绝或者阻碍。
第六条航道建设项目应当按照国家有关规定实行招标投标制度、工程监理制度、合同管理制度和廉政监察制度。
第七条航道建设应当符合航道规划，并考虑行洪安全、水上交通安全和环境保护的要求。
航道建设项目单位应当依法选择勘察、设计、施工、咨询、监理单位，依法采购与工程建设有关的重要设备和材料，办理开工备案，组织项目实施，组织项目交工验收，准备项目竣工验收工作。
第二章 建设程序管理
第八条航道建设应当按照国家有关建设程序的规定进行。政府投资航道建设项目实行审批制，企业投资航道建设项目实行核准制和备案制。
第九条政府投资的航道建设项目，按照以下建设程序执行：
（一）根据规划，开展预可行性研究，编制项目建议书；
（二）根据批准的项目建议书，进行工程可行性研究，编制可行性研究报告；
（三）根据批准的可行性研究报告，编制初步设计文件；
（四）根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件；
（五）根据批准的设计文件，组织项目监理、施工招标；
（六）根据国家有关规定，进行施工前准备工作，并向交通主管部门办理开工备案；
（七）开工备案后组织工程实施；
（八）工程完工后，编制竣工资料，办理工程竣工前的各项工作；
（九）交通主管部门组织竣工验收，办理固定资产移交手续。
第十条企业投资的航道建设项目，按照以下建设程序执行：
（一）依法确定建设项目投资人；
（二）根据规划与需要，编制工程可行性研究报告；
（三）投资人组织编制项目申请报告，按照规定履行核准或者备案手续；
（四）根据核准、备案的项目申请报告，编制初步设计文件；
（五）根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件；
（六）根据批准的设计文件，组织项目监理、施工招标；
（七）根据国家有关规定，进行施工前准备工作，并向交通主管部门办理开工备案；
（八）开工备案后组织工程实施；
（九）工程完工后，编制竣工资料，办理工程竣工前的各项工作；
（十）交通主管部门组织竣工验收，办理固定资产移交手续。
第十一条县级以上交通主管部门应当按照职责权限负责组织和监督航道建设项目的实施，除国家另有规定外，不得擅自简化建设程序。
县级以上交通主管部门发现开工备案文件存在不符合法律、行政法规以及规章规定内容的，应当在收到备案文件7日内提出处理意见，及时行使监督管理职责。
第十二条编制航道建设项目建议书，应当符合以下基本要求：
（一）开展航道建设项目工程预可行性研究；
（二）建设方案应符合航道规划；
（三）符合有关编制水运工程预可行性研究和项目建议书的深度要求；
（四）符合国家和行业的有关规定。
第十三条申请航道建设项目建议书审批，应当提供以下材料：
（一）行政许可申请书；
（二）项目建议书一式5份及其电子文件；
（三）工程预可行性研究报告一式5份及其电子文件；
（四）审批部门根据项目需要要求提供的其他材料。
第十四条编制航道建设项目可行性研究报告，应当符合以下基本要求：
（一）符合航道规划；
（二）符合经批准的项目建议书；
（三）符合有关编制水运工程可行性研究报告的深度要求；
（四）符合国家和行业的有关规定和技术标准、规范。
第十五条申请航道建设项目可行性研究报告审批，应当提供以下材料：
（一）行政许可申请书；
（二）工程可行性研究报告一式5份及其电子文件；
（三）有关规定所要求的相关单位的许可、承诺、证明或者评估意见；
（四）根据项目需要要求提供的其他材料。
第十六条编制项目申请报告，应当包括以下内容：
（一）项目申报单位情况；
（二）拟建设项目情况；
（三）建设用地与相关规划；
（四）资源利用和能源耗用分析；
（五）生态环境影响分析；
（六）经济和社会效果分析。
第十七条申请航道建设项目核准，应当提供以下材料：
（一）项目申请报告一式5份及其电子文件；
（二）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；
（三）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；
（四）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；
（五）法律法规要求提交的其他材料。
申请航道建设项目备案，应当按照省级人民政府制定的建设项目备案管理实施办法履行备案手续。
第十八条编制航道建设项目初步设计文件，应当符合以下基本要求：
（一）建设方案符合航道规划要求；
（二）建设规模、标准及内容等符合经批准的可行性研究报告或者经核准的项目申请报告；
（三）符合国家和行业的有关技术标准；
（四）符合有关编制水运工程初步设计文件的要求。
第十九条申请航道建设项目初步设计文件审批，应当提供以下材料：
（一）行政许可申请书；
（二）初步设计文件一式5份及其电子文件；
（三）经批准的可行性研究报告或者经核准的项目申请报告复印件；
（四）审批部门根据项目需要要求提供的其他材料。
第二十条由交通部负责审批的初步设计文件，应当向航道建设项目所在地省级交通主管部门提出申请，但是位于长江干线的航道建设项目应当向长江航务管理局或者长江口航道管理局提出申请，并报送相关材料。
省级交通主管部门、长江航务管理局、长江口航道管理局应当在收到上述申请材料后进行符合性审查，提出初步意见，并在收到申请材料之日起7日内将有关材料和处理意见报送交通部。
由省级交通主管部门负责审批的初步设计文件，应当向省级交通主管部门提出申请，并报送相关材料。
列入国家高等级航道且总投资在1亿元（含1亿元）以上的航道建设项目，省级交通主管部门在审批前应当征求交通部意见。
省级交通主管部门批准的初步设计文件，应当在批准后30日内报交通部备案。
第二十一条审批部门对符合要求的初步设计文件，应当作出予以批准的决定；对不符合要求的初步设计文件，应当作出不予批准的决定，并说明理由，提出对设计方案的优化建议。
审批部门在审批前，应当委托不低于原初步设计单位资质等级的另一设计单位，对初步设计文件进行技术审查咨询。
第二十二条编制航道建设项目施工图设计文件，应当符合以下基本要求：
（一）符合经批准的初步设计文件；
（二）符合国家和行业有关技术标准；
（三）符合编制有关水运工程施工图设计文件的深度要求；
（四）施工图预算不得突破已批准的初步设计概算。
第二十三条申请航道建设项目施工图设计文件审批，应当提交以下材料：
（一）行政许可申请书；
（二）施工图设计文件一式5份及其电子文件；
（三）经批准的初步设计文件复印件；
（四）审批部门根据项目需要要求提供的其他材料。
航道建设项目的施工图设计文件应当集中报审。对于工期长、涉及专业多、需分期实施的航道工程项目，可以分期报审。但一个单位工程的施工图设计必须一次报审。
第二十四条省级交通主管部门负责其管辖区域内航道建设项目的施工图审批工作；但是位于长江干线的航道建设项目施工图审批工作由交通部负责。
审批部门对符合要求的施工图设计文件，应当作出予以批准的决定；对不符合要求的施工图设计文件，应当作出不予批准的决定并说明理由。
审批部门在审批前应当委托不低于原施工图编制单位资质等级的另一设计单位，对施工图设计文件中关于结构安全、稳定、耐久性的内容进行审查。
第二十五条航道建设项目初步设计文件和施工图设计文件一经批准，应当严格遵照执行，不得擅自修改、变更，不得以肢解设计变更内容的方式规避设计变更审批。
如确有必要对已批准的设计文件作如下重大变更的，应当经原审批部门批准后方可修改：
（一）改变主体工程建设位置；
（二）改变工程总平面布置；
（三）改变主要建筑物结构型式；
（四）改变主要工艺及设备配置；
（五）工程造价超过已批准的概算。
第二十六条航道建设项目设计变更文件应当由原设计单位编制。经原设计单位书面同意，也可以由其他具有相应资质的设计单位编制。由编制单位对设计变更文件承担相应责任。
第二十七条申请航道建设项目设计变更审批，应当向审批部门提交以下材料：
（一）行政许可申请书；
（二）设计变更说明书，内容包括该航道建设工程的基本情况、拟变更的主要内容以及设计变更的合理性论证等；
（三）设计变更前后相应的勘察、设计图纸；
（四）工程量、造价变化对照清单和分项概（预）算；
（五）审批部门根据项目需要要求提供的其他材料。
第二十八条对因紧急抢险造成的航道建设项目设计变更，项目单位可以先行处理，事后按照本规定办理设计变更审批手续，并附相关证明材料。
第二十九条航道建设项目完工后，应当按照交通部颁布的有关航运建设项目竣工验收的规定进行竣工验收。
航道建设项目经竣工验收合格后，方可交付使用。
第三章 建设市场管理
第三十条县级以上交通主管部门依据职责，负责对航道建设市场的监督管理，查处航道建设市场中的违法行为，对航道建设投资人、从业单位和从业人员逐步建立信用管理体系，记录航道建设市场信用情况，并向社会公布。
第三十一条航道建设市场依法实行准入管理。航道建设工程咨询、评估、勘察、设计、施工、监理等从业单位和从业人员应当依法取得有关部门许可的相应资质后，方可进入航道建设市场。航道建设项目单位以及其委托的项目建设管理单位、项目建设管理机构、主要负责人员，应当具备满足拟建项目管理需要的技术和管理能力，符合交通部有关规定的要求。
航道建设市场应当开放，任何单位和个人不得对航道建设市场实行地方保护，不得限制符合市场准入条件的从业单位和从业人员依法进入航道建设市场。
第三十二条航道建设项目单位必须按照《中华人民共和国招标投标法》和交通部颁布的有关勘察、设计、施工、施工监理招标投标管理工作的规定，依法对建设项目勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料的采购等进行招标。
第三十三条航道建设项目评标专家应当从交通部和省级交通主管部门两级专家库的相关专业名单中确定。
第三十四条航道建设项目评标结果应当在与发布招标公告相同的媒介上至少公示7天。公示的主要内容包括评标结果、举报受理方式等。
第三十五条航道建设从业单位应当在其核定业务范围内承揽工程，禁止无证或者越级承揽工程。
航道建设从业单位必须按照合同规定履行其义务，不得随意压缩建设工期，禁止转包和违法分包。
航道建设从业单位从事航道建设活动，必须遵守有关法律、法规、规章和技术标准，不得损害社会公共利益和他人合法权益。
第四章 工程质量和安全管理
第三十六条县级以上交通主管部门应当加强对航道建设工程质量和安全的监督管理，对航道建设从业单位的质量与安全生产管理机构的建立、规章制度的落实情况进行监督检查。
第三十七条航道建设工程实行政府监督、法人负责、社会监理、企业自检的质量管理制度。
航道建设从业单位应当建立健全质量管理的各项规章制度，严格执行有关航道建设质量管理的法律、法规、规章和标准。
第三十八条航道建设从业单位应当严格执行有关安全生产的法律、法规、规章和标准，建立健全安全生产的制度，明确安全责任，落实安全措施，履行安全管理的职责。
第三十九条航道建设项目在实施过程中，监理单位应当依照法律、法规、规章、技术标准、设计文件、合同文件和监理规范的要求，采用旁站、巡视和平行检验形式对工程实施监理，对不符合工程质量与安全要求的工程应当责令施工单位返工。
第四十条工程质量和安全监督管理机构应当认真履行职责，加强对工程质量和安全的监督检查。任何单位和个人不得非法干预或者阻挠监督管理机构的监督检查工作。
第四十一条航道建设从业单位应当对工程质量和安全负责。工程实施中应当加强对职工的教育与培训，落实质量和安全责任制，保证工程质量和工程安全。
第四十二条县级以上交通主管部门应当建立工程质量和安全事故举报制度。任何单位和个人发现工程质量事故、质量缺陷和影响工程质量的行为以及安全事故和安全隐患，应当向有关主管部门或者工程质量、安全监督管理机构举报。
第四十三条航道建设项目发生工程质量事故，项目单位和从业单位应当在24小时内按照项目隶属关系向交通主管部门和有关质量监督管理机构报告，不得拖延和隐瞒。
第四十四条工程质量事故的调查处理以及生产安全事故的报告、应急救援和调查处理按照国家有关规定执行。
第五章 政府投资项目的建设资金管理
第四十五条对于使用政府投资的航道建设项目，县级以上交通主管部门应当加强对航道建设资金筹集、使用和管理工作的监督检查。
航道建设项目单位必须按照有关法律、法规、规章的规定，合理安排和使用航道建设资金。
第四十六条县级以上交通主管部门根据权限履行下列航道建设资金管理的有关职责:
（一）制定航道建设资金管理制度;
（二）按规定审核、汇总、编报、批复年度航道建设资金使用计划；
（三）监督建设项目资金筹集和到位情况，以及工程概（预）算、年度投资计划执行情况，及时纠正违法问题，对重大问题提出意见并报上级交通主管部门；
（四）收集、汇总、报送航道建设资金管理信息，加强航道建设项目投资效益的分析工作；
（五）督促项目单位及时编报工程竣工决算，并及时按规定办理固定资产交付使用手续，规范资产管理。
第四十七条对政府投资的航道建设项目，需要动用工程预留费的，按照水运建设工程概（预）算编制的有关规定执行。
第六章 工程信息及档案管理
第四十八条航道建设实行建设项目信息报告制度。
航道建设项目单位应当每月向省级交通主管部门报送工程建设信息。
省级交通主管部门应当按照其管辖范围，每季度汇总工程建设信息，并于每季度结束后10日内报送交通部。
第四十九条工程信息应当包括以下内容：
（一）项目概况，包括项目审批情况、建设规模、主要建设内容、资金构成、总体实施计划及其他情况；
（二）招投标工作情况；
（三）建设动态状况，包括工程进度、资金到位及投资完成情况、工程质量情况、安全生产情况及其他情况；
（四）其他需要报送的情况。
第五十条项目单位应及时做好航道建设项目档案资料的搜集、整理、归档工作，并按照有关规定办理工程竣工档案专项预验收。
第七章 法律责任
第五十一条违反本规定，越权审批、核准或者擅自简化建设程序的，责令其限期改正，并予以警告;造成严重后果的，对全部或者部分使用政府投资的航道建设项目，可暂停项目执行或者暂缓资金拨付，对直接责任人依法给予行政处分。
第五十二条违反本规定，对全部或者部分使用政府投资的航道建设项目，项目单位侵占、挪用航道建设资金或者非法扩大建设成本的，责令其限期整改，可给予警告处罚;情节严重的，可暂停项目执行或者暂缓资金拨付，对直接责任人依法给予行政处分。
第五十三条违反本规定，项目单位对工程质量事故、生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延报告期限的，给予警告处罚，对直接责任人依法给予行政处分。
第五十四条违反本规定，航道建设从业单位不遵守航道建设基本程序要求的，应当按照《中华人民共和国航道管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程质量管理条例》的有关规定予以处罚。
第五十五条违反本规定，航道建设从业单位忽视工程质量和安全管理，造成质量或者安全事故的，应当按照《安全生产法》、《建设工程安全管理条例》的有关规定予以处罚。
第五十六条违反本规定，拒绝或者阻碍航道建设监督检查工作的，责令其改正；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十七条航道建设从业单位有关人员，具有行贿、索贿、受贿行为，损害国家、单位合法权益，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十八条交通主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第五十九条本规定所称“航运枢纽”是指以航运开发为主，兼有防洪、发电、灌溉等其他功能的拦河通航建筑物。
第六十条在国际、国界河流上从事航道建设活动适用本规定，但本规定与我国缔结的政府间协议不一致的，按照有关协议执行。
第六十一条本规定自2007年5月1日起施行。
水泥企业质量管理规程
工业和信息化部
工业和信息化部公告《水泥企业质量管理规程》
为加强水泥企业的质量管理，规范企业内部生产过程质量控制，确保出厂水泥和水泥熟料产品质量，现制订《水泥企业质量管理规程》，予以公告。
本规程自2011年1月1日起实施。自实施之日起，原《水泥企业质量管理规程》、《水泥企业化验室基本条件》和《水泥产品质量对比验证检验管理办法》同时废止。
二○一○年十二月二十八日
附件：1.水泥企业质量管理规程封面.doc
http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n12845605/n13556245.files/n13554324.doc
2.水泥企业质量管理规程.doc
http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n12845605/n13556245.files/n13554325.doc
目 录
水泥企业质量管理规程 ………………………………………………1
附件1 水泥企业化验室基本条件……………………………………11
附件2 水泥企业化验室评审考核管理办法…………………………16
附件3 水泥企业化验室评审考核评审员管理办法…………………20
附件4 水泥企业化验室评审考核表…………………………………22
附件5 水泥企业产品质量对比验证检验管理办法…………………27
附件6 试验允许误差表………………………………………………29
附件7 水泥企业产品质量月报………………………………………30
附件8 过程质量控制指标要求………………………………………31
水泥企业质量管理规程
第一章 总 则
第一条 为加强水泥企业管理，保证和稳定水泥及水泥熟料产品质量，根据《中华人民共和国产品质量法》和相关水泥、水泥熟料的产品标准，特制定本规程。
第二条 本规程适用于中华人民共和国境内所有水泥和水泥熟料生产企业。
第三条 水泥企业应严格执行国家有关法律、法规和相关标准，按照GB/T19000-ISO9000族标准，建立健全质量管理体系，结合企业实际情况制定质量管理体系文件，确保有效运行。水泥企业应建立质量考核制度，实行质量否决权，并设立质量基金，用于开展质量活动和奖励对企业质量管理有突出贡献的单位和个人。
第四条 企业法定代表人是本企业产品质量的第一责任者。
企业最高管理者可以任命管理者代表全权负责质量管理，化验室主任在企业法人或管理者代表直接领导下对产品质量具体负责。
第五条 在工业和信息化部及各省行业主管部门的领导下，中国建筑材料联合会和省级建材（水泥）行业协会应加强对水泥企业产品质量管理的监督检查，督促企业认真执行本规程。
第二章 质量管理机构
第六条 质量管理机构的设置
（一）企业应确立以最高管理者或管理者代表负责的质量管理组织和设立符合《水泥企业化验室基本条件》（附件1）的化验室。
（二）质量管理组织设专门机构或专职人员负责企业的质量管理工作，各车间和职能部门设立相应的质量管理组织，负责本部门的质量管理工作。
（三）企业化验室内设控制组、分析组、物检组和质量管理组等，分别负责原燃材料、半成品、成品质量的检验、控制、监督与管理工作。
第七条 质量管理机构的职责
（一）质量管理组织的职责
1、编制适合本企业的质量管理体系文件；
2、组织制定企业的质量方针和质量目标；
3、负责和监督企业质量管理体系的有效运行；
4、制定质量奖惩制度，负责协调各部门的质量责任，并考核工作质量；
5、组织企业内部质量审核；
6、负责重大质量事故的分析处理；
7、监督企业质量基金的使用与管理；
8、组织开展群众性质量活动。
（二）各车间和职能部门的职责
1、保证质量管理体系在本单位得到有效运行；
2、组织开展质量管理活动；
3、严格执行质量管理组织和化验室的质量指令；
4、完成本单位涉及的质量指标或质量目标。
（三）化验室的职责和权限
1、质量检验
按照有关标准和规定，对原燃材料、半成品、成品进行检验。按规定做好质量记录和标识，及时提供准确可靠的检验数据，掌握质量动态，保证产品检验的可追溯性。
2、质量控制
根据产品质量要求，制定原燃材料、半成品和成品的企业内控质量指标，组织实施过程质量控制，运用数理统计方法掌握质量波动规律，不断提高预见性与预防能力，并及时采取纠正措施、预防措施，使生产全过程处于受控状态。
3、出厂水泥和水泥熟料的合格确认和验证
严格按照相关产品标准和企业制定的出厂水泥和水泥熟料合格确认程序进行确认和验证，杜绝不合格水泥和水泥熟料的出厂。
4、质量统计和分析
利用数理统计方法，及时进行质量统计，做好分析和改进工作。
5、试验研究
根据原燃材料、助磨剂、混合材等材料的变更情况及用户需求，及时进行产品试验研究，提高水泥和熟料质量，改善产品使用性能。
6、化验室具有水泥和水泥熟料出厂决定权。
第八条 化验室人员配备
（一）化验室应配备主任、工艺、质量调度、统计及检验等人员。企业根据具体情况可配备一定数量科研人员。检验人员人数应能满足检验工作需要，一般不得低于全厂生产职工总数的4%，或不得少于12人。
（二）化验室人员任职要求
1、化验室主任：必须具备中级职称以上资格，或从事化验室工作多年，具备较丰富的质量管理经验和良好职业道德，有一定的组织能力和分析处理问题的能力，坚持原则，熟知生产工艺、相关标准和质量法规，并取得省级（含省级）以上建材行业主管部门或其授权的建材行业协会或其授权的建材质检机构签发的水泥企业化验室主任资格证书。化验室主任的任命和变动应报行业主管部门备案。
2、工艺、质量调度人员：具备初级职称以上资格，具有良好职业道德，经过专业训练，掌握水泥生产理论知识和检验技术，熟知有关标准和规章制度。
3、质量统计人员：具备初级职称以上资格，具有良好职业道德，经过专业训练，掌握水泥生产理论知识和相关统计技术，熟知有关标准和规章制度，并取得省级（含省级）以上建材行业主管部门或其授权的建材行业协会或其授权的建材质检机构签发的水泥企业质量统计员资格证书。
4、检验人员：具有高中（或相当于高中）以上文化水平，熟知本岗位的操作规程、控制项目、指标范围及检验方法，经专门培训、考核，取得省级（含省级）以上建材行业主管部门或其授权的建材行业协会或其授权的建材质检机构签发的岗位资格证书。
5、化验室人员要相对稳定，化验室业务骨干的任用和调动应征求化验室主任的意见。
第九条 企业化验室的认定
（一）化验室需取得合格证：日产熟料4000吨（合计产能）及以上规模的企业需取得中国建筑材料联合会颁发的化验室合格证，其他水泥企业需取得各省级建材行业主管部门或其授权的各省级建材行业协会颁发的化验室合格证。
（二）水泥企业化验室评审考核管理办法、水泥企业化验室评审考核评审员管理办法、水泥企业化验室评审考核表见附件2、附件3、附件4。
第三章 质量管理制度
第十条 企业结合实际情况，按照本规程的要求，制定企业质量管理实施细则，编制生产过程质量控制图表和原燃材料、半成品、成品的内控指标，按照GB/T19000—ISO9000族标准编制为保证质量管理体系有效运行所必需的程序文件。
第十一条 化验室应建立健全内部管理与检验制度，主要包括：
（一）各组职责范围、岗位责任制和作业指导书。
（二）质量事故报告制度。
（三）对比验证制度（如与国家级、省级对比验证；内部抽查对比验证；使用国家有证标准样品/标准物质对比验证）。
（四）检验和试验仪器设备、化学试剂的管理制度。
（五）标准溶液配制和专人管理制度。
（六）标准砂采购和管理制度。
（七）文件管理制度。
（八）样品管理制度。
（九）人员培训和考核制度。
（十）检验原始记录、台帐和检验报告的填写、编制、审批制度。
（十一）月报、年报的填写和上报制度。
（十二）质量统计管理制度。
（十三）出厂水泥（熟料）的合格确认制度。
第十二条 检验环境条件、试验仪器设备和化学试剂的管理要求
（一）检验环境条件必须符合相关技术标准的要求。
（二）仪器设备必须按相关水泥产品标准和《水泥企业化验室基本条件》要求配置齐全，符合有关技术标准，并建立仪器设备档案。
（三）检验用的化学试剂应验明其生产企业名称、产品等级、执行标准及生产许可证的编号，严禁使用不符合要求的化学试剂。
第十三条 产品对比验证检验和抽查对比的管理要求
（一）企业应按《水泥企业产品质量对比验证检验管理办法》（附件5）的要求，定期向国家水泥质量监督检验中心或建材行业授权的质检机构寄（送）样品，进行对比验证检验，不断提高检验水平和检验结果的准确性；检验结果以相应质检机构的检验结果为准。凡无故不按规定寄（送）样品者，当年对比合格率按零统计。
（二）参加国家或省级建材行业质检机构组织的水泥物理性能检验和化学分析对比。
（三）为了确保检验数据的准确性和可靠性，化验室对各检验岗位人员要组织内部密码抽查和操作考核。
抽查次数：生产控制岗位每人每月不少于4个样品；
化学全分析岗位每人每月不少于2个样品；
单项物理检验岗位每人每月不少于4个样品；
强度检验岗位每月不少于2个样品；
同一岗位的对比检验每月应进行一次。
（四）企业检验中所用基准物质，必须是国家有证标准样品和标准物质。
（五）试验允许误差应符合《试验允许误差表》（见附件6）规定。
第十四条 质量记录、档案、资料、报表管理及上报的要求
（一）按照《档案法》的要求，做好质量技术文件的档案管理工作。原始记录和台帐使用统一的表式，各项检验要有完整的原始记录和分类台帐，并按月装订成册，由专人保管，按期存技术档案室。原始记录保存期为三年。台帐应长期保存。
（二）各项检验原始记录和分类台帐的填写，必须清晰、完整，不得任意涂改。当笔误时，须在笔误数据中央划两横杠，在其上方书写更改后的数据并加盖修改人印章，涉及出厂水泥和水泥熟料的检验记录的更正应有化验室主任签字或盖章。
（三）对质量检验数据要及时整理和统计，每月有月统计报表和月统计分析总结，全年应有年统计报表和年统计质量总结。
（四）质量月报、年报要按统一表式填报齐全，月报于每月10日前，年报于次年2月10日前报相应的管理部门（附件7）。
（五）企业应创造条件，建立计算机质量管理数据库，利用互联网在企业内部和省级建材行业主管部门或建材行业质检机构建立质量信息交流平台。
第十五条 人员培训和考核
（一）提高企业职工的质量意识和技术素质，是保证产品质量的重要环节，每年应制定培训和考核计划，并按期实施。
（二）每年按计划对检验人员进行质量教育和技术培训、考核，建立检验人员培训档案，考核成绩应作为评价其技术素质的依据之一，对连续两次考核不合格者，应调离质检岗位。
第四章 原燃材料的质量管理
第十六条 企业应根据质量控制要求选择合格的供方，以保证所采购的原燃材料符合规定要求,供应部门应严格按照原燃材料质量标准均衡组织进货。建立原燃材料供货方的档案，并对其符合性进行评价。原燃材料质量控制指标应符合《过程质量控制指标要求》（以下简称《指标要求》，见附件8）。
第十七条 原燃材料的质量应能满足工艺技术条件的要求，建立预均化库或预均化堆场，保证原燃材料均化后再使用，使用前应先检验。对于同库存放多种原料时，应按原料种类分区存放，存放现场应有标识，避免混杂。原燃材料初次使用或更换产地时，必须检验放射性，确认能保证水泥和水泥熟料产品放射性合格后方可使用。
第十八条 混合材、石膏、水泥助磨剂、水泥包装袋等质量应符合相关的标准要求。
（一）企业在初次使用时，必须按相关标准进行检验，确认能保证产品质量后方可使用。
（二）供方应按品种和批次随货提供货物出厂检验报告或型式检验报告。
（三）水泥企业应按相关标准进行验收。
（四）对质量波动大的材料应及时记录，并在生产时注意搭配使用。对验收不合格的材料，应及时通知供方，可采取退货或让步接收的办法处理；当采取让步接收的办法处理时，应不影响下道工序产品的质量；当双方发生纠纷时，可委托省级或省级以上建材质检机构进行型式检验或仲裁检验；
（五）混合材的品种和掺量必须符合相应产品标准的要求。
第十九条 原燃材料应保持合理的贮存量，其最低贮存量为：石灰石质原料5天(外购10天)；粘土质原料、燃料、混合材10天；铁质校正原料、铝质校正原料、石膏20天。企业根据原燃材料供应的难易程度，在保证正常生产的前提下，可以适当调整其最低贮存量。当低于最低贮存量时，企业应组织有关部门采取措施，限期补足。
第二十条 矿山开采应执行国家相关规定。制定开采计划和质量指标时，首先要满足配料要求，不同品位的矿石应分别开采，按化验室规定的比例搭配进厂。企业自备矿山外包开采时，应对分包方进行能力评定，签订外包协议书，并进行有效的控制。
第五章 半成品的质量管理
第二十一条 化验室会同有关部门制定半成品的质量管理和控制方案，经企业质量负责人批准后执行。化验室负责监督、检查方案的实施。
第二十二条 生料
（一）为保证生料质量，应配备精度符合配料需求的计量设备，并建立定期维护和校准制度，生料配料应按化验室下达的通知进行，配料过程应及时调控，确保稳定配料；出磨生料的质量控制要求应符合《指标要求》的规定。
（二）出磨生料要采取必要的均化措施，并保持合理库存。出磨生料和入窑生料的质量控制要求应符合《指标要求》的规定。
第二十三条 入窑煤粉
煤粉质量应相对稳定。入窑煤粉应配置准确的计量控制装备。煤粉质量控制要求应符合《指标要求》的规定。
第二十四条 熟料
熟料质量是确保水泥质量的关键。要求：
（一）窑操作员应经培训持证后上岗。
（二）入窑风、煤、料的配合应合理，统一操作，确保窑热工制度的稳定，并根据窑况及时采取调整措施，防止欠烧料、生烧料的出现。
（三）出窑熟料的质量控制要求应符合《指标要求》的规定。
（四）出窑熟料按化验室指定的贮库存放，不应直接入磨，应搭配或均化后使用，可用贮量应保证5天的使用量。熟料中不得混有杂物，对质量差的熟料，化验室应采取多点搭配或分开存放并标识，经检验后按比例搭配使用，同时对出磨水泥质量进行跟踪管理。
第二十五条 水泥粉磨
（一）为保证水泥质量，水泥磨喂料设备应配备精度符合配料需求的计量设备，并建立定期维护和校准制度。发生断料或不能保证物料配比准确性时，应立即采取有效措施予以纠正。
（二）熟料、石膏、混合材和水泥助磨剂等入磨物料的配比应按化验室下达的通知进行，并有相应的记录。
（三）粉磨中改品种或强度等级由低改高时，应用高强度等级水泥清洗磨和输送设备，清洗的水泥全部按低强度等级处理，并做好相应的记录。
（四）入磨熟料温度控制在100℃以下。
（五）出磨水泥温度不大于135℃。超过此温度应停磨或采取降温措施，防止石膏脱水而影响水泥的性能。
第二十六条 出磨水泥
（一）出磨水泥的质量控制要求应符合《指标要求》的规定。
（二）水泥库应有明显标识，出磨水泥应按化验室指令入库，每班应准确测量各水泥库的库存量并做好记录，按化验室要求做好入库管理。
（三）同一库不得混装不同品种、强度等级的水泥。生产中改品种或强度等级由低改高时，应用高强度等级水泥清洗输送设备、水泥贮存库和包装设备，清洗的水泥全部按低强度等级处理，并做好相应的记录。
（四）专用水泥或特性水泥应用专用库贮存。
（五）出磨水泥要保持3天以上的贮存量。
（六）出磨水泥应按相关产品标准的规定进行检验，检验数据经验证可以作为出厂水泥相关指标的确认依据，但不能作为出厂水泥的实物质量检验数据。检验项目、频次应符合《指标要求》的规定。
第二十七条 在生产过程中重要质量指标三小时以上或连续三次检测不合格时，属于过程质量事故，化验室应及时向责任部门反馈，责任部门应及时采取纠正措施，做好记录并报有关部门。
第六章 出厂水泥和水泥熟料的质量管理
第二十八条 水泥和水泥熟料的出厂决定权属于化验室。化验室应配备专业技术人员负责出厂水泥和水泥熟料的检验和过程管理，水泥和水泥熟料出厂应有化验室通知方可出厂。
第二十九条 出厂水泥和水泥熟料质量必须按相关的水泥产品标准严格检验和控制，由于出厂水泥和水泥熟料检验结果滞后，企业必须建立出厂水泥和水泥熟料质量合格确认制度，经确认合格后方可出厂。出厂水泥和水泥熟料质量合格确认制度由化验室负责制定，内容如下：
（一）按照水泥产品标准规定，出厂水泥所有的技术指标均应建立相应的质量合格确认制度（出厂前已有检验结果的项目除外），并形成书面文件。
（二）以出厂水泥进行确认时，其中强度指标应根据出厂水泥品种和强度等级分别建立早期强度与实物水泥3天和28天强度的关系式。早期强度检验方法按JC/T738《水泥强度快速检验方法》进行。
（三）以出磨水泥进行确认时，出磨水泥质量应稳定，且28天抗压强度月(或一统计期)平均变异系数满足Cv≤5.0%（强度等级32.5）、Cv≤4.0%（强度等级42.5）、Cv≤3.5%（强度等级52.5及以上）。其中强度指标应根据出磨水泥品种和强度等级分别建立早期强度与实物水泥3天和28天强度的关系式。早期强度检验方法按JC/T738《水泥强度快速检验方法》进行。
（四）当出磨水泥质量出现波动或28天抗压强度月(或一统计期)平均变异系数Cv>5.0%（强度等级32.5）、Cv>4.0%（强度等级42.5）、Cv>3.5%（强度等级52.5及以上）时，应按出厂水泥进行确认。
（五）出厂水泥的合格确认制度应定期根据生产条件、原料变化等及时修正。
（六）水泥熟料的出厂合格确认制度参照出厂水泥制定。
第三十条 出厂水泥质量控制
为保证出厂水泥的实物质量，企业应制定严于现行标准要求的内控指标。出厂水泥的内控指标要求应符合《指标要求》的规定。
第三十一条 均化
水泥出厂必须均化后出厂。保证水泥的均匀性，缩小标准偏差，严禁无均化功能的水泥库单库包装或散装，严禁上入下出。每季度应进行一次水泥28天抗压强度匀质性试验。水泥匀质性试验方法按GB12573附录B规定进行。
第三十二条 根据化验室签发的书面通知，按库号和比例出库，并做好记录。同时水泥库应定期清理和维护，卸料设备保持完好，确保正常出库。
第三十三条 包装
按照水泥产品标准的规定，应建立水泥包装质量的确认程序，形成书面文件，并定期根据包装质量的变化进行修正。水泥包装质量的确认内容要求如下：
（一）选择水泥包装袋定点生产企业，建立供方资质、生产能力等档案。每批包装袋应有出厂检验报告，每年至少一次型式检验报告，每月或按包装袋的批次进行牢固度验收检验。
（二）建立包装质量抽查制度。每班每台包装机至少抽查20袋，其包装质量、标志等应符合标准要求，发现不符合要求时，应及时处理，并做好记录。散装水泥应出具与袋装水泥包装标志内容相同的卡片。
（三）袋装水泥在确认或检验合格后存放一个月以上，化验室应发出停止该批水泥出厂通知，并现场标识。经重新取样检验，确认符合标准规定后方能重新签发水泥出厂通知单。
第三十四条 取样和编号
（一）出厂水泥必须按产品标准规定取代表性样品进行检验并留样封存，封存日期按相关产品标准规定。
（二）出厂水泥的编号，应严格执行产品标准的规定，禁止超吨位编号。
第三十五条 交货与验收
出厂水泥质量交货与验收必须严格执行相关产品标准的规定。
第三十六条 标准砂
标准砂是检验水泥胶砂强度的法定标准物质，企业应在国家指定的各省（区、市）定点经销单位购买标准砂，并保存购买发票和标准砂标准样品证书复印件等。根据水泥产量和试验需求制定合理的标准砂年采购数量。杜绝使用和购买假砂。
第三十七条 不合格水泥的处理
（一）出厂水泥检验结果中任一项指标不合格时，应立即通知用户停止使用该批水泥，企业与用户双方将该编号封存样寄送省级或省级以上国家认可的建材行业质检机构进行复检，以复检结果为准。
（二）按合同要求进行实物质量验收中，双方共同签封的样品在有效期内被省级或省级以上国家认可的建材行业质检机构判为不合格的，企业应及时查明原因，采取纠正措施和预防措施。
（三）出厂水泥自检或经过复检，富裕强度不符合《指标要求》时，企业应及时查明原因，采取纠正措施和预防措施。
第三十八条 本规程未指明的其他品种水泥和商品熟料生产企业应参照本规程制定对出厂产品的要求，并组织实施。
第三十九条 企业应积极做好售后服务，建立和坚持访问用户制度，广泛征询对水泥质量、性能、包装、运输及执行合同等方面的意见，建立用户档案，持续改进和追踪。
本规程自2011年1月1日起实施。自实施之日起，原《水泥企业质量管理规程》、《水泥企业化验室基本条件》和《水泥企业产品质量对比验证检验管理办法》同时废止。
本规程由工业和信息化部负责解释。
附件：1. 水泥企业化验室基本条件
2. 水泥企业化验室评审考核管理办法
3. 水泥企业化验室评审考核评审员管理办法
4. 水泥企业化验室评审考核表
5. 水泥企业产品质量对比验证检验管理办法
6. 试验允许误差表
7. 水泥企业产品质量月报
8. 过程质量控制指标要求
