深圳证券交易所、深圳证券登记有限公司关于股票集中托管方案实施细则
作者:法律资料网 时间:2024-07-05 22:59:27 浏览:8211
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深圳证券交易所、深圳证券登记有限公司关于股票集中托管方案实施细则
广东省深圳交易所 深圳登记公司
深圳证券交易所、深圳证券登记有限公司关于股票集中托管方案实施细则
深圳交易所 深圳登记公司
前言
为保证股票集中托管方案的顺利实施，经“方案实施小组”〈由深圳证券交易所（以下简称交易所）、深圳证券登记公司（以下简称登记公司）、特区证券公司、中行证券部、市国投证券部组成〉讨论，特制定本细则。
第一部分 股票集中托管程序
第一条 每一托管商（证券商）必须在登记公司开立托管户口，以交易所安排的证券商代码作为托管商户口的总帐号。托管户股票与自营户股票严格分开。
第二条 投资者以现有的股东代码卡号码作为在证券商处开立的托管户帐号。
第三条 客户若要买进股票，必须在深圳市任一家或几家证券商处开设托管户口。买进的股票将不再以实物股票交割。
第四条 客户若要卖出股票，须先将股票托管，托管在哪一家证券商不限，但在何处托管，必须在何处委托卖出。
第五条 客户托管股票时，须填写“股票托管申请书”。其内容有：姓名、代码、股种、股数、已过户标准手股票张数、未过户标准手股票张数、非标准手股票张数、合计数。并出示身份证和股东代码卡。
第六条 未过户的股票，要连同买进报告书及过户费一并交给托管商。托管商收到客户（代管户）的实物股票后，专人核查、清点，确认无误后，填写一份“股票托管收据”交给客户。经登记公司确认后凭此收据领取“股票存折”。
第七条 托管商收到股票后，在背面的空白转让栏内盖上“股票托管专用章”（此章由登记公司统一监制和提供。其内容包括：托管商名称代码及“股票托管专用章”字样）。
第八条 证券登记公司为各家托管商免费提供股票托管专用袋，托管商应将盖章后的股票按已过户和未过户分开，未过户股票必须与对应的“买进报告书”用曲别针夹好，同一股东的股票装入一个袋，并按袋面要求填写上市公司编号、当日托管序号、股东姓名、代码、标准手股票张数
、非标准手股票张数和合计数等。股票较多需要多个袋时，应用绳捆扎，以便清点户数。
第九条 托管商按股票种类分开打印“股票交接清单”（清单格式与内容各个托管商应相同），于次日上午11点前将股票及交接清单送至登记公司签收。清单顺序和股票袋排列须按当日托管序号对应一致。
第十条 登记公司收到托管商交来的实物股票和交接清单后，分两个环节来确认托管股份：
1．点收股票张数、股数及托管户数；
2．股票逐张审核过户，确认托管股票并开出确认凭证一《股票托管确认书》。其内容包括：总股份、确认股数、不确认股数及原因。
登记公司在签收股票后十天内对托管股票作出确认，并对不予接受托管的股票出具证明。
第十一条 托管商收到登记公司的股票托管确认书后，打印股票存折，托管人用托管股票收据领取股票存折，至此，托管的股票方可参加交易。
第十二条 股票存折的格式，由证券登记公司统一设计，股票存折的流水号由各证券商编制。封面由证券商自行设计，以保持各家证券商特色。
第十三条 客户如将股份存折遗失，可立即凭本人身份证、代码卡向发出股票存折的证券商申报挂失，没有身份证和代码卡的，持户口簿或公安局证明也可申报挂失。一星期后，托管商向客户补发新的股票存折。挂失收费10元人民币。
第十四条 在每只股票开始托管后，登记公司免收保管费，并对其需要过户的股票减半收取过户费（每张股票收1元）。
第二部分 集中托管后的交易交收及过户
第十五条 在实行集中托管交易的前一日，登记公司须将各托管商的托管余额报送交易所。
第十六条 客户在委托卖出时，托管商柜台应先查核该客户是否有足够的托管股票。从采用集中托管交易之日起，买卖已经托管的某只股票时，一律凭身份证和股票存折办理委托，同时停止该只股票实物委托买卖。启用股票存折后，股东代码卡应由股东妥为保存，以备将来回收。
第十七条 每一交易日，托管商在交易所达成的托管股票的成交情况，托管商买进股票数目，卖出股票数目及买卖净额，将由交易所于当日下午5：00前传送登记公司。
第十八条 各家证券商须将每交易日的客户（分户口）明细过户表，用软盘于Ｔ＋1中午11：00之前送至登记公司。登记公司按股票种类与交易所送来数据核对，若正确则打印一份买卖净额清单与托管商核签。
第十九条 一旦发现托管商资料与交易所资料不一致时，则登记公司的日常业务以交易所资料为准来处理，并将有误信息尽快反馈给相应托管商，督促其作妥善的复核工作。由此而对交收划帐在时间及其它方面造成的后果，由相关的托管商负责。若属交易所有误，则交易所应及时通知
登记公司。
第二十条 如果有一家或几家托管商没有准时送交资料，则当日各家托管商的股票余额以交易所资料为准。登记公司将视情况对当事的托管商作相应的处罚（处罚条例另订）。并可建议交易所暂停当事托管商交易。
第二十一条 登记公司收到托管商所送软盘，打印清单与对应托管商核对签收后，分托管商逐日打印过户情况一览表，一式二份，一份送托管商，一份存档（只打印股份变更资料，新增按变更股份处理）。
第二十二条 托管商在Ｔ＋2日收到过户情况一览表后，即可与客户进行二级交收。
第二十三条 如因失误发生客户卖空情况，托管商应按照交易所规则，采取措施将股票补回或售出，以保证在Ｔ＋1传到登记公司的客户（分户口）的过户登记明细表，登记公司都能逐笔过户。
第二十四条 托管商报送的每一交易日的过户登记软盘资料，登记公司将作为过户登记的依据。如此资料有误，其责任由托管商负责，如过户登记时处理失误，其责任由登记公司负责。
第三部分 股票的转托管
第二十五条 客户如要将已在一托管商处托管的股票转到另一托管商处，凭转入方托管商的接受入户通知到转出方托管商处，由转出方托管商填写一份“股票转托管表”，并转至登记公司核实后，将转出股票从转出方托管商户口及分户口中减掉，加在转入方托管商户口及分户口上，并
在“股票转托管表”上盖章，交由转出方托管商和转入方托管商作为股分收付的记帐凭证。
第二十六条 “转托管表”一式四联。转出方托管商，转入方托管商，客户及登记公司各一联。
第二十七条 转出方托管商每办理一笔转托业务向客户收30元的手续费，留成20元，交登记公司10元。
第二十八条 转出方托管商开出“转托管表”通过登记公司转帐至转入方托管商，时间为一周。
第四部分 分红派息
第二十九条 分红派息以截止过户日登记公司记录的股份余额为准。
第三十条 现金股息：登记公司将现金股息直接划入股东办理代码卡时填写的银行帐户。
第三十一条 红股和配股
在托管户的股东，其红股及配股将记入托管商户口及分户口（股票存折）。配股的认购或转让均通过股票存折进行。
第三十二条 继续持有实物股票的股东，其红股打印股票，配股打印配股证，该等股东到登记公司领取红股股票和配股证。
第五部分 股票提取
第三十三条 客户如要提取实物股票，须透过其托管商向登记公司报送申请表。
第三十四条 登记公司将提取之股票数目从客户的分户口中转入直接户口，并打出一张非标准股票交托管商，由该托管商向客户发放。
第三十五条 提取实物股票的投资者，要向登记公司交纳股票面额5％的费用，最低额为10元。由托管商代收后与登记公司对半分成。
第三十六条 从报送领取实物股票申请表，到领取股票时间为一周。
第六部分 附 则
第三十七条 本方案经中国人民银行深圳经济特区分行批准后施行。修改时亦同。
第三十八条 本方案由登记公司负责解释。
1991年12月28日
关于印发《中共国家测绘局党组关于2008年党风廉政建设和反腐败工作的实施意见》的通知
国家测绘局
关于印发《中共国家测绘局党组关于2008年党风廉政建设和反腐败工作的实施意见》的通知
国测党字[2008]3号
各省、自治区、直辖市、计划单列市测绘行政主管部门，新疆生产建设兵团测绘主管部门，局所属各单位，机关各司（室）：
现将《中共国家测绘局党组关于2008年党风廉政建设和反腐败工作的实施意见》印发给你们，请结合本部门本单位的实际，抓好贯彻落实。
中国共产党国家测绘局党组
二○○八年三月五日
中共国家测绘局党组关于2008年党风廉政建设和反腐败工作的实施意见
2008年，测绘系统党风廉政建设和反腐败工作要全面贯彻党的十七大精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照第十七届中央纪委第二次全会精神和国务院廉政工作会议部署，紧密围绕测绘部门的中心工作，着力加强以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，继续抓好领导干部作风建设和廉洁自律工作，强化权力运行的制约和监督，进一步深化治本抓源头工作，把反腐倡廉工作融入测绘管理改革与发展之中，为推进测绘事业新发展提供有力保障。
一、认真开展对贯彻落实党的十七大精神和《国务院关于加强测绘工作的意见》的监督检查
（一）督促所属单位领导班子和领导干部坚决贯彻落实党的十七大精神和各项部署。加大对领导干部在指导思想、路线方针政策和重大原则问题上与中央保持高度一致的监督检查力度，确保科学发展观和党中央国务院各项方针政策的贯彻落实，维护党的纪律，保证政令畅通。
（二）加强对贯彻落实《国务院关于加强测绘工作的意见》的监督检查。督促所属单位认真贯彻落实党中央、国务院关于测绘工作的重要指示和《国务院关于加强测绘工作的意见》，制定完善有关配套政策，推进测绘事业发展中突出问题的解决。
（三）加强对《全国基础测绘中长期规划纲要》贯彻落实情况的监督检查。加强对测绘发展规划执行情况的检查和评估，加大对重大基础测绘项目实施的监督力度，紧紧围绕国家测绘局2008年各项重点工作任务，狠抓落实情况的监督检查。
二、扎实开展反腐倡廉教育，进一步加强作风建设
（四）加强思想道德教育。以树立正确的权力观为重点，加强对党员干部特别是领导干部的理想信念、党风党纪、廉洁从政和艰苦奋斗教育，深入进行社会主义核心价值体系教育，弘扬新风正气，抵制歪风邪气，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
（五）加强廉政文化建设。把反腐倡廉教育同社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德教育和测绘文化建设相结合，充分发挥先进典型的示范作用，运用反面案例开展警示教育，不断创新教育形式，丰富教育内容，增强反腐倡廉教育的实效性，形成以廉为荣、以贪为耻的文化氛围。
（六）继续抓好领导干部作风建设。认真落实“八个坚持、八个反对”，大力倡导八个方面的良好风气，大力弘扬求真务实的精神，坚决克服形式主义、官僚主义，进一步树立群众观点和公仆意识，认真执行联系群众制度，促进领导干部作风的进一步转变。
（七）进一步加强机关作风建设。下大力气改进会风和文风，进一步精简会议和文件。大力提倡艰苦奋斗、勤俭节约的作风，严格执行会议、出差等有关规定，严格控制公务消费，规范公务接待，纠正奢侈浪费行为，规范和控制各种评比达标活动。
三、加强领导干部廉洁自律，做好信访举报和案件查处工作
（八）加强领导干部廉洁自律工作。认真执行中央纪委《关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》，深入治理领导干部违反规定收送现金、有价证券、支付凭证和收受干股，以及以赌博和交易等形式收受财物等问题；清理纠正领导干部在住房上以权谋私的问题，严禁领导干部超标准多占住房、违规购买经济适用房的问题；纠正和查处领导干部放任和纵容配偶、子女和身边工作人员利用其职权和职务影响经商办企业等问题；治理领导干部违规插手招标投标、政府采购等市场交易活动谋取私利的问题。
（九）继续深入开展测绘领域治理商业贿赂工作。坚决纠正在测绘经营活动中的不正当交易行为，严肃查处在测绘经营活动中违纪违法案件。推进测绘信用体系建设，进一步规范测绘市场秩序。
（十）加强信访举报和案件查处工作。妥善处理群众来信来访反映的问题。依纪依法查处违纪案件，严格掌握政策界限和量纪标准，注重办案的政治效果、社会效果和法纪效果。加大组织处理工作力度，提高运用组织处理和纪律处分的综合效果。
四、加强对权力运行的制约和监督，促使领导干部正确行使权力
（十一）认真落实党内监督各项制度。发展党内民主，保障党员行使各项民主权利，积极推进党务公开。坚持民主集中制，不断健全和完善领导班子决策议事规则。按照中央要求，建立巡视制度，开展对局直属单位的巡视工作。
（十二）加强对领导班子和领导干部的监督。进一步加大对所属单位党员领导干部民主生活会的指导监督力度，加强对贯彻落实民主集中制情况和重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等情况的监督。严格执行领导干部述职述廉、诫勉谈话、函询和党员领导干部报告个人有关事项等制度。加强对重要部门、重要岗位和关键环节的监督。
（十三）加强财务监督和审计监督。进一步健全和完善有关财务管理、国有资产管理制度，加强对测绘规划、年度计划、财政预算等执行情况的监督检查。认真落实《国家测绘局内部审计管理（暂行）办法》，组织开展内部审计工作。针对监督检查和内部审计反映出的各类问题，落实责任，坚决整改。
（十四）进一步推进政务公开和办事公开。制定《国家测绘局政务公开规定》，编制、公布国家测绘局政务公开目录和政务公开指南，建立主动公开和依申请公开的机制，规范政务公开工作。继续推行电子政务，加强国家测绘局网站建设，进一步推进政务信息网上公开。健全测绘事业单位办事公开制度、进一步坚持和完善职工代表大会制度，充分发挥职代会的民主管理和民主监督作用。
五、深化改革和创新制度，进一步推进治本抓源头工作
（十五）扎实推进惩防体系建设。按照中央的统一部署，结合测绘部门实际，研究制定贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》的实施办法，搞好任务分解，明确责任单位和人员，切实抓好落实，扎实推进符合测绘部门特点的惩治和预防腐败体系建设。
（十六）深化测绘体制改革和机制创新。继续推进测绘部门的职能转变，加强测绘统一监管和公共服务职能，进一步减少和规范测绘行政审批。继续积极推进测绘行政审批事项的集中受理和网上审批，进一步完善测绘行政审批责任和监管制度。
（十七）继续深化干部人事制度改革。深入贯彻实施《公务员法》，健全完善公务员录用、考核、奖惩等制度，在测绘事业单位全面实施岗位设置管理制度，完善公开招聘制度，加大干部交流、轮岗力度，积极推进干部竞争上岗，完善科学的干部选拔任用和管理监督机制。
（十八）进一步加强财务管理和测绘项目管理。继续完善测绘部门预算管理、国库集中收付、政府采购、工程建设招标投标、国有资产管理等制度，严格执行“收支两条线”规定，加强财政资金的使用和管理，健全和完善基础测绘项目管理和测绘成果管理制度。积极推动测绘部门预算绩效考评工作，制定和完善相应绩效考评制度。
（十九）认真落实党风廉政建设责任制。把反腐倡廉工作纳入部门和单位总体工作部署，在明确业务工作责任的同时，明确党风廉政建设责任，以求真务实的精神狠抓落实，确保反腐倡廉各项任务落到实处。加强对落实党风廉政建设责任制执行情况的监督检查。
淮安市预备役退伍军人管理暂行办法
江苏省淮安市人民政府
淮政发〔2004〕84号
淮安市人民政府、淮安军分区关于印发淮安市预备役退伍军人管理暂行办法的通知
各县(区)人民政府、人民武装部，市各委、办、局，市各直属单位，部、省属驻淮单位：
现将《淮安市预备役退伍军人管理暂行办法》印发给你们，希遵照执行。
二OO四年四月二十七日
淮安市预备役退伍军人管理暂行办法
第一条 为加强预备役退伍军人管理工作，适应新形势下国防后备力量建设需要，提高战时兵员动员能力，根据《中华人民共和国国防法》、《中华人民共和国兵役法》、《民兵工作条例》、《江苏省民兵预备役工作条例》的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市辖区内所有机关、学校、社会团体、乡（镇、街道）、企业、事业单位。
第三条 本办法所指的预备役退伍军人管理，是指依据国家有关法规，对符合条件的退伍军人，进行预备役登记、核对，及对预备役退伍军人从事与军事相关的活动实施有效的调控。
第四条 预备役退伍军人的管理工作，应在地方党委、政府和兵役机关的统一领导下，按照属地管理与划片包干相结合的原则进行。
第五条 各级兵役机关和基层武装部是预备役退伍军人管理的职能部门，分别负责辖区内预备役退伍军人的管理工作。未建立基层武装部的机关、学校、社会团体、企业、事业单位，应指定专人负责预备役退伍军人的管理工作，并按属地管理的原则，接收所在地乡（镇、街道）武装部的领导。
第六条 人事、公安、民政、工商、税务、劳动和社会保障等部门应配合兵役机关共同做好退伍军人预备役登记、核对、教育训练、集结点验等工作。
第七条 预备役退伍军人所在的工作单位，应当支持预备役退伍军人参加军事训练、执行军事勤务，履行其他兵役义务，协助做好预备役退伍军人的管理工作。
第八条 预备役退伍军人应自觉接受所在单位的管理，按照规定参加军事训练和军事勤务活动，接受政治教育，随时准备应召服现役。
第九条 对预备役退伍军人实行预备役证制度。预备役证由县（区）兵役机关负责发放和管理。
第十条 持有预备役证的退伍军人，应当遵守下列规定：
（一）妥善保管预备役证，若有遗失，及时向发证机关申请补发；
（二）每年6月份前，携带预备役证到所在地基层武装部履行复核手续；
（三）变更户籍所在地后，及时到发证机关变更登记手续。
第十一条 用工单位招工时，是退伍军人的，应了解其是否参加预备役登记，进行预备役核对，对符合条件、但未按规定参加登记、核对的，应待其参加登记、核对后再予以录用。
第十二条 预备役退伍军人离开所在县（区）30天以上的，应向所在地基层武装部报告，说明去向和联系方法。当工作单位、居住地点、联系地址发生变化时，应及时汇报。
第十三条 在本市范围内变动工作单位的预备役退伍军人，在办理调动手续时，应到有关基层武装部办理预备役人员转隶手续，接受单位应及时进行预备役登记。
第十四条 对在本市范围内非本地籍的打工经商的预备役退伍军人，用人单位或居住地基层武装部应将其纳入本单位的预备役退伍军人管理之中，吸收其参加有关活动。
第十五条 预备役退伍军人，在参加军事训练和军事勤务活动期间，其工资、福利、往返差旅费等，按照有关规定执行。
第十六条 对在预备役退伍军人管理工作中做出突出成绩的单位和个人，应当依照有关规定给予表彰。
第十七条 预备役退伍军人拒绝、逃避军事训练、参加预备役登记、核对和执行战备勤务，经教育不改的，由县级人民政府责令限期改正；逾期不改的，由县级人民政府强制其履行义务，并可以处200元以上3000元以下罚款。
第十八条 扰乱预备役工作秩序，或者阻碍预备役人员依法执行职务的，依照《江苏省民兵预备役工作条例》第二十四条规定予以处理。
第十九条 对拒不履行预备役退伍军人管理职责的部门和单位，由地方人民政府责令限期改正；逾期不改的，由地方人民政府给予通报批评，并可以处5000元以上3万元以下罚款，对该单位法人代表和直接责任人给予批评或者行政处分。
第二十条 本规定自公布之日起施行。
