关于来京投资企业及其高级管理人员认定工作的实施办法

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水利部


水利工程建设程序管理暂行规定


颁布日期：1998.01.07



水利工程建设程序管理暂行规定
（1998年1月7日水利部发布）
第一条 为加强水利建设市场管理，进一步规范水利工程建设程序，推进项目
法人责任制、建设监理制、招标投标制的实施，促进水利建设实现经济体制和经济
增长方式的两个根本性转变，根据国家有关法律、法规，制定本规定。
第二条 水利工程建设程序，按《水利工程建设项目管理规定》（水利部水建
[1995]128号）明确的建设程序执行，水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可
行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣
工验收、后评价等阶段。
第三条 本暂行规定适用于由国家投资、中央和地方合资、企事业单位独资或
合资以及其它投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦等大中型（包
括新建、续建、改建、加固、修复）工程建设项目。小型水利工程建设项目可以参
照执行。利用外资项目的建设程序，同时还应执行有关外资项目管理的规定。
第四条 项目建议书阶段
1．项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合
规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进
行建设项目的初步说明。
2．项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》（水利部水规
计[1996]608号）编制。
3．项目建议书编制一般由政府委托有相应资格的设计单位承担；并按国家现行
规定权限向主管部门申报审批。项目建议书被批准后，由政府向社会公布，若有投
资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。
第五条 可行性研究报告阶段
1．可行性研究应对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合理进
行科学的分析和论证。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的
依据。可行性研究报告，由项目法人（或筹备机构）组织编制。
2．可行性研究报告应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》（电力部
、水利部电办[1993]112号）编制。
3．可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报
告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收
资金的办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规
划同意书、对取水许可预申请的书面审查意见。审批部门要委托有项目相应资格的
工程咨询机构对可行性报告进行评估，并综合行业归口主管部门、投资机构（公司
）、项目法人（或项目法人筹备机构）等方面的意见进行审批。
4．可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要变动
，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按
项目法人责任制实行项目管理。
第六条 初步设计阶段
1．初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对
象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的
各项基本技术参数，编制项目的总概算。初步设计任务应择优选择有项目相应资格
的设计单位承担，依照有关初步设计编制规定进行编制。
2．初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》（电力部、水
利部电办[1993]113号）编制。
3．初步设计文件报批前，一般须由项目法人委托有相应资格的工程咨询机构或
组织行业各方面（包括管理、设计、施工、咨询等方面）的专家，对初步设计中的
重大问题，进行咨询论证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充
、修改、优化。初步设计由项目法人组织审查后，按国家现行规定权限向主管部门
申报审批。
4．设计单位必须严格保证设计质量，承担初步设计的合同责任。初步设计文件
经批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。
如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意。
第七条 施工准备阶段
1．项目在主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要内容包括：
（1）施工现场的征地、拆迁；
（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程；
（3）必须的生产、生活临时建筑工程；
（4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；
（5）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包
队伍；
2．施工准备工作开始前，项目法人或其代理机构，须依照《水利工程建设项目
管理规定（试行）》（水利部水建[1995]128号）中“管理体制和职责”明确的分级
管理权限，向水行政主管部门办理报建手续，项目报建须交验工程建设项目的有关
批准文件。工程项目进行项目报建登记后，方可组织施工准备工作。
3．工程建设项目施工，除某些不适应招标的特殊工程项目外（须经水行政主管
部门批准），均须实行招标投标。水利工程建设项目的招标投标，按《水利工程建
设项目施工招标投标管理规定》（水利部水建[1995]130号）执行。
4．水利工程项目必须满足如下条件，施工准备方可进行：
（1）初步设计已经批准；
（2）项目法人已经建立；
（3）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定；
（4）有关土地使用权已经批准；
（5）已办理报建手续。
第八条 建设实施阶段
1．建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组
织工程建设，保证项目建设目标的实现；
2．项目法人或其代理机构必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请
报告，经批准后，主体工程方能正式开工。主体工程开工须具备《水利工程建设项
目管理规定（试行）》（水利部水建[1995]128号）明确的条件，即：
（1）前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程
施工需要；
（2）建设项目已列入国家或地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实
；
（3）主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门同意；
（4）现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。
3．随着社会主义市场经济机制的建立，实行项目法人责任制，主体工程开工前
还须具备以下条件：
（1）建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺；
（2）项目建设所需全部投资来源已经明确，且投资结构合理；
（3）项目产品的销售，已有用户承诺，并确定了定价原则。
4．项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，为施工创造良好的建设条件。项
目法人要充分授权工程监理，使之能独立负责项目的建设工期、质量、投资的控制
和现场施工的组织协调。监理单位选择必须符合《水利工程建设监理规定》（水利
部水建[1996]396号）的要求；
5．要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健
全质量管理体系，重要建设项目，须设立质量监督项目站，行使政府对项目建设的
监督职能。
第九条 生产准备阶段
1．生产准备是项目投产前所要进行的一项重要工作，是建设阶段转入生产经营
的必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生
产准备工作。
2．生产准备应根据不同类型的工程要求确定，一般应包括如下主要内容：
（1）生产组织准备。建立生产经营的管理机构及相应管理制度；
（2）招收和培训人员。按照生产运营的要求，配备生产管理人员，并通过多种
形式的培训，提高人员素质，使之能满足运营要求。生产管理人员要尽早介入工程
的施工建设，参加设备的安装调试，熟悉情况，掌握好生产技术和工艺流程，为顺
利衔接基本建设和生产经营阶段做好准备；
（3）生产技术准备。主要包括技术资料的汇总、运行技术方案的制定、岗位操
作规程制定和新技术准备；
（4）生产的物资准备。主要是落实投产运营所需要的原材料、协作产品、工器
具、备品备件和其他协作配合条件的准备；
（5）正常的生活福利设施准备。
3．及时具体落实产品销售合同协议的签订，提高生产经营效益，为偿还债务和
资产的保值增值创造条件。
第十条 竣工验收
1．竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计
和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。
2．当建设项目的建设内容全部完成，并经过单位工程验收（包括工程档案资料
的验收），符合设计要求并按《水利基本建设项目（工程）档案资料管理暂行规定
》（水利部水办[1997]275号）的要求完成了档案资料的整理工作；完成竣工报告、
竣工决算等必须文件的编制后，项目法人按《水利工程建设项目管理规定（试行）
》（水利部水建[1995]128号）规定，向验收主管部门，提出申请，根据国家和部颁
验收规程，组织验收。
3．竣工决算编制完成后，须由审计机关组织竣工审计，其审计报告作为竣工验
收的基本资料。
4．工程规模较大、技术较复杂的建设项目可先进行初步验收。不合格的工程不
予验收；有遗留问题的项目，对遗留问题必须有具体处理意见，且有限期处理的明
确要求并落实责任人。
第十一条 后评价
1．建设项目竣工投产后，一般经过1至2年生产运营后，要进行一次系统的项目
后评价，主要内容包括：影响评价——项目投产后对各方面的影响进行评价；经济
效益评价——项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性
研究深度等进行评价；过程评价——对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投
产、生产运营等全过程进行评价。
2．项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的
评价、计划部门（或主要投资方）的评价。
3．建设项目后评价工作必须遵循客观、公正、科学的原则，做到分析合理、评
价公正。通过建设项目的后评价以达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训
、提出建议、改进工作，不断提高项目决策水平和投资效果的目的。
第十二条 凡违反工程建设程序管理规定的，按照有关法律、法规、规章的规
定，由项目行业主管部门，根据情节轻重，对责任者进行处理。
第十三条 本暂行规定是《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水利部水
建[1995]128号）的补充。
第十四条 本暂行规定由水利部负责解释。
第十五条 本暂行规定自发布之日起试行。


北京市财政局 北京市中医管理局


北京市财政局、北京市中医管理局关于印发《北京市中药研发资金管理办法》的通知



京财社[2011]2078号



各区（县）财政局、卫生局，各有关单位:

为促进北京地区中药产业发展，支持中药科技成果转化，促进中药研究开发保护，根据国家有关法律、法规、规章和北京市人民政府《关于促进首都中医药事业发展的意见》（京政发〔2008〕50号），北京市财政局、北京市中医管理局共同研究制定了《北京市中药研发资金管理办法》，请严格遵照执行。



北京市财政局

北京市中医管理局

二○一一年九月二十三日



附件：

北京市中药研发资金管理办法

第一章 总 则

第一条 为推动北京地区中药产业发展，支持中药科技成果转化，促进中药研究开发保护，根据国家有关法律、法规、规章和《北京市人民政府关于促进首都中医药事业发展的意见》，制定本办法。

第二条 本办法所称北京市中药研发资金（以下简称研发资金），是用于支持北京地区中药研发的专项资金。资金来源包括以中药知识产权交易收入、中药研发资金再投入形成的成果利用及转化收入，社会各界对研发资金的捐赠收入。

第三条 研发资金的使用和管理严格遵守国家和北京市有关法律、行政法规和相关规章制度，遵循科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。

第二章　机构和职责

第四条 研发资金由北京市财政局和北京市中医管理局共同管理。

第五条 北京市财政局是研发资金的监督管理部门。统筹负责对研发资金用途的审核、评审，对研发资金运作和使用进行监督、检查，实施绩效评价。

第六条 北京市中医管理局是研发资金项目的组织管理部门。设立研发资金绩效目标，负责受理研发资金项目申请并进行评估，论证项目必要性、可行性和资金投入规模、成本效益，提出项目投入的具体意见，对项目实施过程进行综合管理。

第七条 北京市中药研究所是研发资金项目的具体实施部门。负责研发资金项目的申报、老中医药专家名方验方收集、与中药研发企业签订项目合作协议，汇总、整理、报送中药研发企业申请研发资金的各种资料，并全面负责专项资金的具体运作。

第八条 中药研发企业负责提供相关材料，落实项目实施条件和配套资金，保证项目按时完成；对研发资金进行财务管理和会计核算，保证专款专用并接受有关部门的监督检查和审计。同时需要与北京市中药研究所签订有关协议。

第三章 资金使用范围与支持方式

第九条 研发资金的使用范围包括：（一）中药创新药物研究与开发；（二）北京中医药科技成果转化和中药自主创新产业发展；（三）中药现代化新技术、新工艺、新制剂、新剂型等技术研究与引进；（四）老中医药专家名方验方、名院名药（制剂）的收集及成果转化；（五）培养具有自主知识产权的中药产品及其它与中药研发有关的项目；（六）中医药高技术人才短期服务和劳务支出；（七）经北京市财政局和北京市中医管理局批准的其他支出。

第十条　研发资金的支持方式包括：直接资助和贷款贴息两种方式。直接资助主要用于中药研发单位新产品研究开发、老中医药专家名方验方、名院名药（制剂）的收集及成果转化项目；在中药新产品研发过程中投资规模较大、周期较长的项目可对其就该项目向银行申请的贷款提供贷款贴息。

　第四章 资金的管理运行

第十一条 申请研发资金的中药研发企业按照项目申报要求向北京市中药研究所报送研发资金申请。北京市中药研究所根据报送项目情况进行初步审核后，提出书面意见，与中药研发企业资金申请共同报送北京市中医管理局。

第十二条 北京市中医管理局接到研发资金项目申请后，委托有资质的中介机构进行评估或聘请有关方面的专家对申报项目的可行性、示范性及发展方向是否符合北京发展中药产业有关政策要求等方面进行综合评审。

第十三条 通过研发资金评审的项目，由北京市中药研究所报经北京市中医管理局和北京市财政局审批同意后办理拨款手续。

第十四条 北京市中药研究所对研发资金实施专户管理。

第十五条 研发资金拨付中药研发企业前，中药研发企业需要与北京市中药研究所签订协议，确定药品研发成功进行市场转让获利后，向研发资金上缴的资金比例和规模。

第十六条 经过项目评审确有开发价值的老中医药专家名方验方、名院名药（制剂）等，中药研发企业可以采取一次性购买、收益分成等方式鼓励医疗机构、科研单位或个人参与，具体方案报北京市中药研究所初步审核后，由北京市中药研究所报北京市中医管理局批准。

第十七条 申请到研发资金直接资助或贷款贴息的中药研发企业，必须保证研发项目顺利实施和按期完成。必须确保研发资金专款专用、专账核算。研发资金不得用于购买股票和债券、投资房地产、赞助、捐款以及偿债等支出。

第十八条 中药研发企业每年末必须按时向北京市中药研究所报送研发项目年度进展情况；项目完成后，须及时向北京市中药研究所报送支出决算和使用效果的书面报告。北京市中药研究所及时汇总报送北京市中医管理局和北京市财政局。

第十九条 获得研发资金支持的项目，中药研发企业不得自行调整资金用途。因项目发生终止、撤销、变更等因素确需调整预算的，由中药研发企业按照原申请程序报批。项目单位要按照所适用财务制度的规定严格资金管理。

第二十条 中药研发企业对研发项目的成果转化、技术转让收益要依法纳税，根据国家有关法律法规办理相关手续，并按照与北京市中药研究所签订协议及时、足额上缴中药研发资金。

第五章 监督和检查

第二十一条 北京市中医管理局负责组织项目检查、验收，并按规定对项目组织实施绩效考评工作，并将项目进展情况和资金使用情况书面报送北京市财政局。北京市财政局负责对研发资金的使用情况进行监督和绩效管理。

第二十二条 北京市中医管理局委托中介机构对研发资金的使用情况进行年度审计，审计报告书面报送北京市财政局。

第二十三条 对在研发资金申报和使用过程中发现的违法行为，依据《财政违法行为处罚处分条例》等相关法律法规进行处理；构成犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。

第六章 附 则

第二十四条 本管理办法由北京市财政局、北京市中医管理局按照各自工作职责负责解释。

第二十五条 本管理办法自发布之日起三十日后施行。