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拒不执行判决、裁定罪相关问题研究

安徽省高级人民法院执行局执行处 毛雪枫


内容提要：
人民法院“执行难”问题是全社会关注的一个焦点。造成执行难的原因很多，其中之一就是被执行人有履行能力而拒不执行人民法院生效判决、裁定。对此行为的惩处，我国现行法律规范存有适用范围不宽，追究程序复杂等缺陷，客观上致使惩处不力，一些被执行人长期赖债，债权人的合法权益得不到实现，司法权威也因此受到损害。笔者结合执行工作实际，试对拒不执行判决、裁定罪相关问题进行分析，并对如何进一步完善，提出一些观点和建议。

主题词：
拒不执行 构成要件 程序 建议


目录:

一、人民法院“执行难”现状及原因分析
二、拒不执行判决、裁定罪的历史渊源
⑴本罪最早出现的刑事立法。
⑵中国关于本罪刑事立法的发展
①1979年刑法
②1997年刑法，
③1998年4月8日《关于审理拒不执行判决、裁定案件具体应用法律若干问题的解释》
④2002年8月29日全国人大常委会关于刑法第三百一十三条的解释
三、构成要件分析
⑴ 犯罪主体
⑵ 犯罪客体
⑶ 犯罪的主观方面
⑷ 犯罪的客观方面
四、关于本罪的认定
⑴ 本罪与妨害公务罪和非法处置查封、扣押、冻结的财产罪的界限
⑵ 本罪的罪数形态
⑶ 本罪在审判监督程序中应注意的问题
五、关于本罪的诉讼程序
六、对完善拒不执行判决、裁定罪的几点建议
⑴扩大犯罪主体范围，提高法定刑期
①单位应纳入本罪的犯罪主体，适用双罚制
②担保人以外的第三人也可以成为本罪的犯罪主体
③提高法定刑期，并处罚金刑
⑵完备犯罪客体范围，科学确定罪名
①将人民法院生效的调解书直接纳入客体范围 　
②人民法院生效的决定、通知、命令亦应纳入本罪对象
⑶健全和完善拒不执行判决、裁定罪的诉讼程序
①人民法院民事处罚为前置
②致使判决、裁定不能执行或造成严重后果为条件
③国家公诉为主，兼采被害人自诉原则

一段时期以来，人民法院“执行难”的问题较为突出，一是被执行人难找，二是执行财产难寻，三是协助执行人难求，四是应执行财产难动。究其原因，一是法制观念淡薄，不少人以为逃债、赖债甚至拒不履行人民法院生效裁判确定的债务只是普通的民事案件，不会被追究刑事责任，这种观念支配着被执行人拒不执行判决、裁定。二是地方和部门保护主义作祟，有些领导出于地方或部门利益，采取种种手段抗拒执行或与被执行人恶意串通转移财产，不协助甚至阻碍人民法院的执行。另外还有一个重要原因就是许多被执行人并非完全没有履行能力，而是故意“能拖就拖”、“能赖就赖”，抱着侥幸心态，采取隐藏、转移、非法处置财产甚至暴力的方法拒不履行义务。根据最高人民法院的统计，截止到2002年8月底，全国各级法院尚有未结执行案件83万余件①。安徽全省法院2000年至2002年6月底共受理执行案件168682件，执结148388件，也有20294件案件未能执结②。在这些未结执行案件中，有相当一部分是被执行人有履行能力而故意拒不履行的情形。在一大批案件不能执结的同时，暴力抗法事件却时有发生，从1999年7月到2000年11月，全国法院执法过程中共发生暴力抗法事件249次，有384名法官被打伤③。安徽省同期共发生暴力抗拒执行事件21起，有30多名执行干警受到不同程度的伤害，并造成了较大的财产损失④。对于这些藐视法律的行为，仅靠民事制裁措施显然不能抑制，必须动用更为严厉的刑罚手段进行制裁。而我国刑法对被执行人拒不执行判决、裁定行为虽有惩处规定，但现实中这种违法犯罪行为真正被追究刑事责任的为数不多。在全国1999年7月至2000年11月的401名暴力抗法者中，被依法追究刑事责任的只有41人；安徽省同期的21起暴力抗法事件中，刑事拘留只有2人⑤。个别事件发生后，由于种种原因而无法得到处理。如２０００年摩托罗拉公司申请执行基尔斯公司案，在法院采取执行措施后，基尔斯公司仍以各种理由拒不执行，法院便在对其法定代表人崔某进行司法拘留的同时申请公安机关立案，但公安机关以此案属于民事案件为由不予受理，崔某在拘留十五天释放后便了无踪迹，致使摩托罗拉公司１０００多万元债权无法追回①。由于惩处不力，一些被执行人长期赖债而逍遥法外，债权人的合法权益不能得到实现，严重损害了法院的司法权威，造成了极坏的社会影响。为解决执行难问题，中共中央于1999年7月7日 下发了11号文件，党的十六大报告中更是专门提到 “切实解决执行难” 问题，要求全党全社会大力解决，体现了中央对人民法院执行工作的高度重视。笔者结合执行工作实际，试从拒不执行判决、裁定罪（下称本罪）的历史渊源入手，对本罪构成要件、诉讼程序等方面相关问题进行分析，并对得出的几点亟须完善之处提出一些看法和建议。
一、关于本罪的历史渊源
本罪最早的刑事立法，出现在1810年《法国刑法典》中。该法第209条规定，“对于法院附属人员，田野森林之看守人、官兵、赋税征收人员、强制执行人员、海关人员、诉讼两造相争物之保管人、行政警察及司法警察官员，于其执行法律或政府机关之命令、法院传票、拘票或判决书时，实施攻击或以暴力抗拒者，依据情况，构成抗拒政府之重罪或轻罪。” ② 该条将暴力抗拒法律或政府命令、法院传（拘）票或判决书的行为规定为抗拒政府之罪，动以刑罚手段予以惩治，并在适用范围上比较广泛。
我国对拒不执行判决、裁定行为追究刑事责任的立法，走过了一个不断发展的过程。在１９７９年刑法中，就规定了当事人以强暴的方法公然抗拒人民法院生效判决或裁定的行为构成本罪。１９９７年刑法，又将本罪罪状修改为“对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的”，把情节严重作为构成本罪的必备要件，但对何为情节严重未作出相应的解释，法律解释的滞后致使在司法实践中对一些具体案件无所适从，客观上削弱了对这种违法行为的打击力度。为了解决这个问题，最高人民法院于１９９８年４月８日通过《关于审理拒不执行判决、裁定案件具体应用法律若干问题的解释》（下称《司法解释》），对有关法定的情节严重的内容采取了列举式的归纳方法：⑴在人民法院发出执行通知以后，隐藏、转移、变卖、毁损已被依法查封、扣押或者已被清点并责令其保管的财产，转移已被冻结的财产，致使判决、裁定无法执行的；⑵隐藏、转移、变卖、毁损在执行中向人民法院提供担保的财产，致使判决、裁定无法执行的；⑶以暴力、威胁方法妨害或者抗拒执行，致使执行工作无法进行的；⑷聚众哄闹、冲击执行现场，围困、扣押、殴打执行人员，致使执行工作无法进行的；⑸毁损、抢夺执行案件材料、执行公务车辆和其他执行器械、执行人员服装以及执行公务证件，造成严重后果的；⑹其他妨害或者抗拒执行造成严重后果的。按《司法解释》的规定，行为人妨害或抗拒执行客观上须以暴力、威胁的方法，且拒不执行的情形只能发生在人民法院发出执行通知书以后，而对于发生在案件实体审理阶段的拒不执行行为，法院无法按《司法解释》追究行为人的刑事责任。由于《司法解释》在犯罪主体、行为方式、犯罪情节严重程度上规定的仍然不够明确，在适用中碰到不少新问题，使得《司法解释》不能完全发挥其对执行工作的保障作用。
为了维护国家法律的尊严和人民法院的权威，保证人民法院作出的判决、裁定得以执行， 2002年8月29日全国人大常委会通过了关于刑法第三百一十三条的解释（下称《立法解释》），对本罪的适用作了进一步的规定：⑴. 扩大了拒不执行的对象即判决、裁定的范围，将人民法院为依法执行支付令、生效的调解书、仲裁裁决、公证债权文书等所作的裁定，纳入了本条规定的裁定范围。⑵．对有能力执行而拒不执行，情节严重的情形作了量化和解释，取消了拒不执行情形只能发生在人民法院发出执行通知书以后的限制，不再要求行为人客观上须有暴力、威胁 的方式妨碍或者抗拒执行，并将被执行人采取表面合法而实际为规避法律的行为纳入拒不执行判决、裁定的犯罪行为①。⑶扩大了本罪的犯罪主体范围。《司法解释》仅将本罪的主体限定为被执行人 ，而《立法解释》将协助执行单位扩张解释为协助执行义务人，明确本罪的主体不仅包括被执行人，还包括担保人、协助执行义务人、与其通谋的国家机关工作人员，并把本罪的上述四种主体与特定的行为方式对应起来加以规定，细化了该罪。 ⑷规定了特殊的共犯形式。为了有效打击利用公权力干预人民法院执行的行为，切实解决实践中表现突出的国家机关工作人员搞地方和部门保护主义等问题，《立法解释》把国家机关工作人员利用职权妨害执行的行为作为拒不执行判决、裁定的情形之一,规定对国家机关工作人员与被执行人、担保人、协助执行义务人通谋而实施利用职权妨害执行行为的，按照本罪的共犯追究刑事责任。
广东省广州市知识产权局


穗知〔2006〕25号

关于印发《广州市查处冒充专利和假冒他人专利行为奖励办法》的通知

各区、县级市知识产权局，各集团公司，各行业协会，专利服务机构及有关单位：

　　为严厉打击冒充专利和假冒他人专利的违法行为，规范市场经济秩序，鼓励公民、法人和其它组织举报冒充专利和假冒他人专利行为，并对举报有功人员进行奖励，根据《广州市查处冒充和假冒他人专利行为实施办法》的有关规定，制定了《广州市举报冒充专利和假冒他人专利行为奖励办法》。现予印发，请遵照执行。

广州市知识产权局
二○○六年七月十八日


广州市举报冒充专利和假冒他人专利行为奖励办法

　　第一条　为严厉打击冒充专利和假冒他人专利的违法行为，规范市场经济秩序，鼓励公民、法人和其它组织举报冒充专利和假冒他人专利行为，并对举报有功人员进行奖励，根据《广州市查处冒充和假冒他人专利行为实施办法》的有关规定，制定本办法。

　　第二条　本办法适用于广州市知识产权局立案查处的广州市各区、县级市范围内的冒充专利和假冒他人专利行为案件。

　　有下列行为之一的为冒充专利行为：
　　（一）制造或者销售标有专利标记的非专利产品；
　　（二）专利权被宣告无效后，继续在制造或者销售的产品上标注专利标记；
　　（三）在广告或者其他宣传材料中将非专利技术称为专利技术；
　　（四）在合同中将非专利技术称为专利技术；
　　（五）伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件。

　　有下列行为之一的为假冒他人专利行为：
　　（一）未经许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注他人的专利号；
　　（二）未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术；
　　（三）未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他人的专利技术；
　　（四）伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件。

　　第三条　举报人可以通过来人、来函、来电或其他方式向广州市及各区、县级市知识产权局提供违法单位名称、地址，以及违法人员的姓名、身份、制假售假等情况。举报人应留下真实姓名及联系方式。

　　各区、县级市知识产权局接到举报后，要及时将案件移送广州市知识产权局处理。

　　举报人所举报的内容经查证属实，广州市知识产权局予以立案查处的，为举报有功人员。广州市知识产权局对举报有功人员进行奖励。举报有功人员为法人或者其他组织的，对法人或者其他组织的奖励，依照本办法执行。

　　第四条　广州市及各区、县级市知识产权局对举报人的身份予以保密，非办案人员未经许可不得查询有关举报人身份的任何信息。

　　第五条　同一个案件有多个举报有功人员的，奖励第一举报有功人员，举报顺序以接到举报的时间为准；但其他举报人提供的情况对查清案件有直接作用的也可酌情给予奖励。

　　对两人（含两人）以上联名举报同一案件的，按一个案件进行奖励。

　　第六条　广州市各级知识产权局及其工作人员举报的，不适用本办法。

　　第七条　对举报有功人员的奖励标准，依据罚款金额的大小，给予一次性的奖励。具体奖励标准如下：
　　（一）不涉及金额处罚的，奖励300元；
　　（二）处以5000元（含5000元）以下罚款的，奖励罚款金额的12％，且不低于300元；
　　（三）处以5000元至10000元（含10000元）罚款的，奖励罚款金额的10％，且不低于600元；
　　（四）处以10000元至20000元（含20000元）罚款的，奖励罚款金额的8％，且不低于1000元；
　　（五）处以20000元至50000元（含50000元）罚款的，奖励罚款金额的6％，且不低于1600元；
　　（六）处以50000以上罚款的，奖励罚款金额的2％，且不低于3000元；
　　（七）举报的假冒他人专利行为情节严重，移送公安机关立案查处的，给予3000元奖励。

　　举报案件的，实行一立案一奖励，对于举报不实或举报后不符合立案条件进行处理的案件，不给予奖励。

　　第八条　举报冒充专利和假冒他人专利行为的奖励金，列入市财政年度预算安排。广州市知识产权局专款专用，并接受财政、审计等部门的检查监督。

　　第九条　经举报立案查处的冒充专利和假冒他人专利行为案件在案件处理完毕后15个工作日内，由市知识产权局通知举报有功人员领取奖励金，举报人应凭身份证明文件办理领取奖励金手续。案件承办人负责查验核实举报人身份资料，并为举报人保密。举报有功人员接到通知之日起三个月内不领取奖励金的，视为自动放弃。

　　第十条　举报人应对所举报的内容负责，借举报之名故意捏造事实诬告他人或进行不正当竞争涉嫌构成违法行为的，由市知识产权局移送有关部门依法追究法律责任。

　　第十一条　受理举报及办案人员有下列情形之一的，视情节轻重给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依据有关法律追究刑事责任：
　　（一）对举报的情况敷衍了事，没有认真、及时核实查处的；
　　（二）未经举报人同意，公开、泄漏举报人的个人信息的；
　　（三）向被举报人通风报信、协助其逃避查处的；
　　（四）把应给举报人的奖励金据为己有的；
　　（五）伪造举报材料冒领举报奖励金的；
　　（六）违反相关规定的其他行为。

　　第十二条　本办法由广州市知识产权局负责解释。

　　第十三条　本办法自2006年9月1日施行，有效期为5年。